昭通市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)昭通發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)基金實施方案的通知

　　各縣、市、區(qū)人民政府，市直各部門：

　　《昭通發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)基金實施方案》已經(jīng)市第五屆人民政府第6次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真抓好貫徹落實。

　　昭通市人民政府辦公室

　　2022年7月26日

　　(此件公開發(fā)布)

　　昭通發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)基金實施方案

　　為深入推進產(chǎn)業(yè)興市戰(zhàn)略，充分發(fā)揮政府性資金在重點產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、新興行業(yè)方面的引領作用，引導各類金融資本和社會資本參與全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，集中優(yōu)勢培育壯大全市重點產(chǎn)業(yè)，制定本實施方案。

　　一、總體思路

　　以***新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府關(guān)于產(chǎn)業(yè)基金的政策要求，按照“重點產(chǎn)業(yè)+基金雙向賦能”的模式，重點布局推動綠色能源、綠色硅鋁、高原特色農(nóng)業(yè)、新材料、文化旅游康養(yǎng)、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代物流、數(shù)字經(jīng)濟八大產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以基金撬動資本，引進培育一批領軍企業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)，實施一批重大產(chǎn)業(yè)項目，不斷提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和效益，加快推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，賦能昭通高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、基本原則

　　——堅持政府引導、市場主體。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，加快政府職能轉(zhuǎn)變，突出規(guī)劃引領，完善配套政策，發(fā)揮財政資金放大效應，增強產(chǎn)業(yè)基金信用和融資能力，發(fā)揮基金運作主體作用。通過市場化合作方式，為社會資本參與昭通產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件，激發(fā)市場活力和投資熱情。

　　——堅持重點聚焦、協(xié)同發(fā)力。立足昭通產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、比較優(yōu)勢和政策機遇，聚焦全市八大重點產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金在產(chǎn)業(yè)項目投融資中投資主體多元化、投資方式多樣化、資金來源多渠道的優(yōu)勢，加強資源整合和要素保障，推進實施一批建鏈、補鏈、強鏈、延鏈的項目，加快形成新的增長動力，增強可持續(xù)發(fā)展。

　　——堅持創(chuàng)新聯(lián)動、規(guī)范運作。政府主導定政策、明導向、強監(jiān)管、抓考核，全面構(gòu)筑風險防控體系，在確保不發(fā)生政府隱性債務風險和基金投資運作風險的前提下，完善基金撬動引導機制，健全激勵和容錯機制，鼓勵基金管理機構(gòu)大膽創(chuàng)新，切實提高基金運行效益。

　　三、基金定位及投資方向

　　昭通發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)基金定位為：產(chǎn)業(yè)引導、基金招商、政府與資本的橋梁和紐帶，充分發(fā)揮政府性資金的政策引導和投資杠桿作用，把基金具體運作及項目選擇權(quán)歸于市場，統(tǒng)籌兼顧政策目標和市場化原則，帶動更多金融資本和社會資本投資昭通重點產(chǎn)業(yè)。投向為：全市綠色能源、綠色硅鋁、高原特色農(nóng)業(yè)、新材料、文化旅游康養(yǎng)、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代物流、數(shù)字經(jīng)濟八大產(chǎn)業(yè)等項目。

　　四、基金規(guī)模及資金來源

　　（一）基金規(guī)模。基金總規(guī)模100億元，首期募集10億元，于2022年底前募集到位。

　　（二）資金來源。市財政出資10億元，占基金總規(guī)模的10%，以補充國家資本金形式注入昭通發(fā)展集團有限責任公司(以下簡稱“昭通發(fā)展集團”)。首期出資的5億元通過統(tǒng)籌市本級資金安排，后期資金根據(jù)基金募集和運作情況安排。昭通發(fā)展集團作為主發(fā)起人出資5億元，占基金總規(guī)模的5%，其中首期出資1億元。相關(guān)金融機構(gòu)、合作企業(yè)等社會資本出資85億元，占基金總規(guī)模的85%。

　　五、組織形式

　　（一）實施主體。昭通發(fā)展集團牽頭設立母基金，由昭通發(fā)展集團全資設立的子公司昭通發(fā)展股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“昭通基金管理公司”，具體名稱以工商行政管理部門核準登記結(jié)果為準)作為母基金管理人，在全國范圍內(nèi)遴選知名投資機構(gòu)作為子基金管理人。

　　（二）基金架構(gòu)。基金投資項目時，按照“1+N”的母、子基金架構(gòu)進行管理運作。母基金出資原則上不高于子基金規(guī)模的30%，其余資金采取多元化方式募集。在不適合以母子基金形式開展項目投資的情況下，由昭通發(fā)展集團作為昭通市政府出資代表，按照單一私募股權(quán)基金(以下或稱“專項基金”)架構(gòu)進行投資運作。昭通發(fā)展集團可作為優(yōu)先級LP、中間級LP或劣后級LP，代表市政府作為母基金或?qū)ｍ椈�金的投資主體。

　　（三）組織形式。母基金、子基金以及單一私募股權(quán)基金實施主體可采用中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)“)準許的方式設立，包括但不限于公司制、有限合伙制、契約制等。

　　六、投資管理

　　（一）投資范圍。基金主要投資昭通重點產(chǎn)業(yè)項目，優(yōu)先支持市委、市政府確定的重大產(chǎn)業(yè)項目;帶動金融資本和社會資本投資昭通八大產(chǎn)業(yè)項目、產(chǎn)業(yè)園區(qū)綜合開發(fā)項目;直接或間接投資產(chǎn)業(yè)園區(qū)配套企業(yè)，以及參與昭通重大項目建設的國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

　　（二）投資方式。主要采取直接股權(quán)投資和母子基金兩種投資方式。市委、市政府確定的重大項目，原則上采取直接股權(quán)投資或設立專項基金的方式投資。

　　（三）投資限制。基金不得從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;不得投資二級市場股票(戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財產(chǎn)品以及國家政策限制類行業(yè)�；�金閑置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財產(chǎn)品，不得向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外)，不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進行承擔無限連帶責任的對外投資;其他國家法律法規(guī)禁止投資的領域。

　　（四）存續(xù)期限。基金存續(xù)期限一般不超過8年，也可不設投資期和退出期，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后存續(xù)期可適當延長，具體由昭通發(fā)展集團和基金管理機構(gòu)結(jié)合實際確定。

　　（五）基金綜合成本。募集基金的綜合成本原則上控制在基金實繳出資額每年8.5%以內(nèi);按照當年資本市場實際情況確定浮動成本，固定成本(含基金管理、基金托管、投后管理、信息披露、法律服務、審計等相關(guān)費用)控制在每年2.5%以內(nèi)，其中基金管理費按照基金的實繳出資額收取，每年不超過基金實繳出資額2%。

　　（六）基金托管人。由昭通發(fā)展集團委托具有托管資格的商業(yè)銀行托管，做好基金動態(tài)監(jiān)管、保管、撥付、結(jié)算等工作，定期出具監(jiān)管報告。

　　（七）投資退出。基金直接投資項目的退出方式包括但不限于公開上市、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等。子基金、專項基金退出，按照相應基金合同約定執(zhí)行。

　　七、基金交易結(jié)構(gòu)

　　（一）母子基金交易結(jié)構(gòu)。市財政以補充國家資本金形式注入昭通發(fā)展集團，昭通發(fā)展集團按照基金合同約定的出資比例認購優(yōu)先級或劣后級LP份額，再通過引入金融機構(gòu)或其他投資者認購優(yōu)先級或劣后級LP份額成立昭通重點產(chǎn)業(yè)母基金。其后，根據(jù)昭通重點產(chǎn)業(yè)項目推進情況，母基金與金融機構(gòu)及其他投資者成立相應子基金，對重點產(chǎn)業(yè)項目進行股權(quán)或債權(quán)投資，被投企業(yè)(以下簡稱“標的企業(yè)”)再通過產(chǎn)業(yè)項目向金融機構(gòu)融資，融資資金可用于實施項目、償還對應子基金負擔的債務(以下簡稱“標的債務”)、支付子基金對于標的企業(yè)的減資款或基于對賭安排回購子基金持有的標的企業(yè)股權(quán)。此外，標的企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營情況以經(jīng)營產(chǎn)生的收入，逐年或提前償還標的債務、分配利潤、支付子基金對于標的企業(yè)的減資款或基于對賭安排回購子基金持有的標的企業(yè)股權(quán)，實現(xiàn)昭通重點產(chǎn)業(yè)母基金以及金融機構(gòu)及其他社會資本資金逐年有序退出。

　　（二）專項基金交易結(jié)構(gòu)。昭通發(fā)展集團按照基金合同約定的出資比例認購中間級LP基金份額(LP2)，再通過引入金融機構(gòu)和企業(yè)資金分別認購優(yōu)先級LP基金份額(LP1)及劣后級LP基金份額(LP3);被投企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)項目向金融機構(gòu)融資，融資資金可作為專項基金的可分配現(xiàn)金，保障優(yōu)先級LP1和中間級LP2的收益。此外，被投企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營情況以經(jīng)營產(chǎn)生的收入逐年或提前償還對專項基金的債務(若有)、分配利潤，支付專項基金對于標的企業(yè)的減資款或基于對賭安排回購專項基金持有的標的被投企業(yè)股權(quán)，實現(xiàn)金融機構(gòu)和昭通發(fā)展集團資金逐年有序退出。專項基金的基金管理人由昭通基金管理公司擔任或其指定的第三方擔任。

　　八、決策管理及職責分工

　　在市委、市政府領導下，根據(jù)全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，研究確定基金的投資領域、方向、規(guī)模調(diào)整等重大事項。昭通發(fā)展集團負責組織擬定基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，會同政府相關(guān)部門做好產(chǎn)業(yè)政策制定、重大項目推進、合作對接、要素保障等工作。市財政局負責統(tǒng)籌安排財政出資預算，組織開展基金運行監(jiān)督檢查和績效考核，并向市政府報告基金運行情況和規(guī)模調(diào)整等重大事項;市國資委負責擬定基金激勵、容錯、考核等配套辦法;市金融辦、市市場監(jiān)管局負責涉及企業(yè)和基金監(jiān)管工作;市審計局依法履行審計監(jiān)督職責，落實“三個區(qū)分開來”要求，促進基金安全規(guī)范高效運行;昭通發(fā)展集團負責基金設立及具體運作，建立健全基金投資管理機制和信息報告制度，監(jiān)督和指導基金管理機構(gòu)，按照市場化原則遴選符合政策導向的具體投資項目并決策實施，及時向市政府報告有關(guān)重大事項。昭通發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)基金要按照中基協(xié)要求進行備案，并接受中基協(xié)和云南省證監(jiān)局等監(jiān)管。

　　市縣兩級部門、基金管理機構(gòu)和社會資本方要建立聯(lián)絡會商機制，定期溝通項目信息，并根據(jù)各地要素保障、資源稟賦和發(fā)展規(guī)劃等情況，做好項目儲備工作。要完善重大項目推進機制，實行專人專班負責，開辟項目審批、要素匹配、基金設立及變更等事項辦理“綠色”通道，確保項目順利落地。

　　九、考核機制

　　堅持政策目標導向，科學合理設置基金考核指標，遵循市場規(guī)律，兼顧社會效益和經(jīng)濟效益，注重基金整體效益。對市委、市政府確定的重大項目進行單獨考核，制定區(qū)別于市場化項目或子基金的考核標準，突出項目落地及投資完成情況等因素。

　　十、激勵及容錯機制

　　市財政局要根據(jù)考核結(jié)果、投資進度等調(diào)整出資進度。對管理運作規(guī)范、業(yè)績突出的基金管理機構(gòu)，昭通發(fā)展集團可采取適度讓利、基金份額約定回購等方式給予激勵，并給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵基金管理機構(gòu)大膽創(chuàng)新探索、承擔投資風險。