中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)

　　產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金(以下簡稱“引導基金”)管理，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)、國家發(fā)展改革委《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)等文件，結(jié)合福建自貿(mào)試驗區(qū)廈門片區(qū)(以下簡稱“廈門自貿(mào)片區(qū)”)實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱引導基金，是指由中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)管委會(以下簡稱“管委會”)出資設立并按照市場化方式運作的政策性基金，引導基金可參投股權(quán)投資基金、并購基金等。由引導基金參投的基金統(tǒng)稱為引導基金的子基金。

　　第三條 引導基金資金來源主要包括：

　　(一)管委會的財政性專項資金;

　　(二)引導基金運作產(chǎn)生的收益;

　　(三)個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金;

　　(四)其他資金來源。

　　第二章 組織架構(gòu)

　　第四條 設立廈門自貿(mào)片區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金聯(lián)席會議(以下簡稱“聯(lián)席會議”)作為引導基金的最高決策機構(gòu)。聯(lián)席會議由管委會分管領導擔任主任,廈門自貿(mào)片區(qū)管委會財政與金融服務局、經(jīng)濟發(fā)展局、政策法規(guī)局、規(guī)劃建設局和受托管理機構(gòu)等有關部門各一名主要負責人任成員。聯(lián)席會議主要職責：

　　(一)確定引導基金的投資方向和投資原則;

　　(二)負責引導基金參投和投資退出等重大事項的決策;

　　(三)審查批準引導基金投資、管理、風險控制、退出和考核等相關制度;

　　(四)對引導基金運作的決策目標、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進行評估;

　　(五)審議引導基金受托管理機構(gòu)提交的年度投資計劃、投資運作報告;

　　(六)對引導基金進行監(jiān)督和指導，對引導基金投資形成的資產(chǎn)進行監(jiān)督和績效考核，并由審計部門對引導基金進行審計;

　　(七)如果屬于重大事項，聯(lián)席會議需向廈門自貿(mào)片區(qū)管委會再報告。

　　第五條 聯(lián)席會議下設辦公室，辦公室設在廈門自貿(mào)片區(qū)財政與金融服務局，負責日常事務，其主要職責包括：

　　(一)組織召開引導基金專家評審會、聯(lián)席會議，擬定引導基金的相關管理制度;

　　(二)編制引導基金年度預算與年度決算;

　　(三)監(jiān)督受托管理機構(gòu)執(zhí)行聯(lián)席會議決議;

　　(四)對引導基金受托管理機構(gòu)履行職責情況進行考核，并定期向聯(lián)席會議報告引導基金管理運行情況和重大投資、決策等事項;

　　(五)執(zhí)行聯(lián)席會議交辦的其他工作。

　　第六條 管委會根據(jù)引導基金運行實際需要，選擇合適的引導基金受托管理機構(gòu)(以下簡稱“管理機構(gòu)”)。管理機構(gòu)主要職責：

　　(一)協(xié)助提請召開聯(lián)席會議，執(zhí)行聯(lián)席會議的決議;

　　(二)對擬參投投資的創(chuàng)投機構(gòu)進行盡職調(diào)查，在審慎評估的基礎上提出初審意見和投資方案;

　　(三) 將盡職調(diào)查報告、法律意見、初審意見及投資方案報聯(lián)席會議審議通過后實施，并對投資形成的股權(quán)等相關資產(chǎn)進行后續(xù)管理;

　　(四)代表引導基金以出資額為限行使出資人權(quán)力，根據(jù)實際需要，向子基金派駐代表，參與子基金的重大決策，監(jiān)督其投資及運營方向;

　　(五) 負責引導基金的對外投資、子基金日常管理和退出等工作，定期向聯(lián)席會議辦公室報告批復投資子基金的運行情況和其他重大事項;

　　(六)跟進落實引導基金參投子基金返投工作;

　　(七)承辦聯(lián)席會議交辦的其他事項。

　　管理機構(gòu)除了上述職責外，還需負責引導基金的日常管理，包括但不限于匯總情況、政府系統(tǒng)備案、基金保值增值、年度審計等。

　　第三章 運作方式

　　第七條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。

　　第八條 引導基金主要采取參投投資的方式運作。參投投資是指引導基金通過參投方式，吸引社會資本共同在廈門自貿(mào)片區(qū)發(fā)起設立股權(quán)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有股權(quán)投資基金。

　　第九條 引導基金對參投投資子基金的具體要求如下：

　　(一)設立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設立，須嚴格遵照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等法律法規(guī)運作，子基金管理機構(gòu)需在引導基金批復參投子基金方案后半年內(nèi)完成設立;

　　(二)出資要求。每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元，子基金募集資金原則上在子基金首期到資日起3年內(nèi)全部出資到位。子基金規(guī)模在20億元(含)以內(nèi)的，首期到位資金不低于認繳出資總額的30%;子基金規(guī)模超過20億元的，首期到位資金不低于認繳出資總額的20%，且所有投資者均以貨幣形式出資;

　　(三)存續(xù)期限。子基金的存續(xù)期限原則上不超過7年，確需延長存續(xù)期的，經(jīng)引導基金受托管理機構(gòu)審查，并向聯(lián)席會議辦公室報備后，同意其最多可延長2年;

　　(四)委托管理。子基金法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)基金管理機構(gòu)負責子基金的日常投資和管理;

　　(五)托管機構(gòu)。引導基金參投的產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行或證券公司應當從具備托管人資質(zhì)的金融機構(gòu)中選擇，具體標準參照廈門市產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法執(zhí)行;

　　(六)投資規(guī)模。引導基金原則上以引導為主，以較小的資金引導社會資本參與投資。引導基金的參投比例原則上不超過子基金注冊資本或?qū)嶋H出資額的20%，且不成為子基金的第一大出資人，對于廈門自貿(mào)片區(qū)內(nèi)鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和優(yōu)質(zhì)基金，經(jīng)聯(lián)席會議批準可適當放寬參投比例，但最高不超過30%;

　　(七)基金投向。子基金應重點投資于廈門自貿(mào)片區(qū)范圍內(nèi)航空服務、國際貿(mào)易、航運物流、跨境電商、金融服務、文化貿(mào)易與服務、集成電路研發(fā)設計、總部經(jīng)濟、高端制造等自貿(mào)區(qū)重點企業(yè)以及與廈門市重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)相關的企業(yè);

　　(八)返投要求。產(chǎn)業(yè)子基金應優(yōu)先投資于廈門自貿(mào)片區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)。子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于廈門自貿(mào)片區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的資金總額不低于引導基金對子基金出資額的1.2倍;由子基金管理機構(gòu)及關聯(lián)方引進自貿(mào)區(qū)的招商引資項目經(jīng)管委會事先認定，可計入子基金對廈門自貿(mào)片區(qū)的投資額。產(chǎn)業(yè)引導基金向子基金支付出資部分對應的基金管理費需與子基金返投進度相匹配。

　　第十條 引導基金投資的子基金應及時辦理工商變更登記手續(xù)，新設子基金在引導基金實際出資后應按規(guī)定及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并接受行業(yè)自律管理。

　　第十一條 子基金應在完成項目投資事項后1個月內(nèi)向引導基金受托管理機構(gòu)進行項目備案;子基金應依照私募基金監(jiān)管要求，按時向受托管理機構(gòu)報送季報、年報、年度審計報告和銀行托管報告，并及時在基金管理信息系統(tǒng)填報相關數(shù)據(jù)。

　　引導基金受托管理機構(gòu)每季度將統(tǒng)計報表和投資簡報提交聯(lián)席會議辦公室備案，每年7月和次年1月向聯(lián)席會議辦公室提交上半年和上年度引導基金投資運作報告。引導基金受托管理機構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金和進行審計。

　　第四章 審議程序

　　第十二條 引導基金按照以下程序甄選參投投資的股權(quán)投資機構(gòu)和投資項目：

　　(一)公開征集。按照自貿(mào)區(qū)管委會財政預算安排，由引導基金受托管理機構(gòu)負責向社會公開發(fā)布基金申報指南，擬申請引導基金投資的子基金及子基金管理團隊，根據(jù)指南要求進行申報;

　　(二)盡職調(diào)查。由引導基金受托管理機構(gòu)對申請人主體進行盡職調(diào)查，并初步分析申請人的投資方案，將盡職調(diào)查報告和法律意見及投資建議報聯(lián)席會議審議;

　　(三)專家評審。由聯(lián)席會議辦公室組織專家進行評審并提出專家評審意見;

　　(四)最終決策。聯(lián)席會議根據(jù)引導基金受托管理機構(gòu)提交的投資建議、盡職調(diào)查報告和法律意見、專家評審意見，對引導基金投資方案進行最終決策;

　　(五)社會公示。對專家初審合格且聯(lián)席會議研究擬批準的參投投資的創(chuàng)投機構(gòu)進行公示，公示期為7個工作日;公示期若發(fā)現(xiàn)問題，一經(jīng)核實，經(jīng)研究可終止該項投資;

　　(六)方案實施。經(jīng)聯(lián)席會議決策通過的投資方案，由引導基金受托管理機構(gòu)組織實施。引導基金受托管理機構(gòu)在收到子基金書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向聯(lián)席會議辦公室申請撥付出資資金。

　　第十三條 申請引導基金參投投資子基金的股權(quán)投資管理機構(gòu)應符合以下條件：

　　(一)合格的運營資質(zhì)。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，股權(quán)投資管理機構(gòu)可以是已經(jīng)運行的專業(yè)投資管理機構(gòu)，或是為申請引導基金參投投資而專設的投資管理機構(gòu)，但應在申請前完成注冊，且該新設股權(quán)投資管理機構(gòu)應是原股權(quán)投資管理機構(gòu)的全資或參控股子公司，以確保管理團隊的延續(xù)性;

　　(二)完整的管理團隊。至少有3名具備5年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，主要成員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

　　(三)較強的募資能力。管理團隊具有較強的募集資金能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成社會資金募集，并有意愿履行資金募集的兜底義務;

　　(四)豐富的投資經(jīng)驗。管理團隊有3個以上在擬申報的主要投資行業(yè)領域內(nèi)作為項目主投方的投資案例;

　　(五)完善的管理機制。管理團隊具備規(guī)范的項目遴選機制和獨立的投資決策機制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務。

　　第十四條 申請引導基金參投發(fā)起設立的子基金，應符合以下條件：

　　(一)社會出資人已落實。原則上，在申報時申報機構(gòu)除申請政府引導基金外，其他意向社會出資人承諾出資金額應不低于擬設立子基金中社會出資部分50%(含)，并提供擬出資人出資承諾函或已簽署的合伙協(xié)議/入伙協(xié)議、募資兜底承諾函等材料，保證資金在基金組建時按約定及時足額到位;

　　(二)子基金管理機構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項目儲備并制定了投資計劃;

　　(三)子基金管理團隊或管理機構(gòu)應根據(jù)子基金規(guī)模在子基金中參投或認繳一定份額。具體計算方式如下：子基金規(guī)模在20億元(含)以下的部分，實繳出資比例不低于1%;20億元以上至50億元(含)以下部分，實繳出資比例不低于0.5%;50億元以上部分，實繳出資比例不低于0.25%;

　　(四)子基金的出資人除各級政府出資人代表以外，其他社會出資人數(shù)量在2個以上(含2個)并應為具備一定風險識別能力和承受能力的合格投資者，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明、募資兜底承諾函等材料;募集行為應符合相關法律法規(guī)及國家有關部門規(guī)定。

　　第十五條 申請引導基金對現(xiàn)有股權(quán)投資基金進行增資的，除需符合新設立子基金條件外，還應滿足以下條件：

　　(一)子基金已按有關法律法規(guī)設立，并開始投資運作，截止提交申請材料時，距基金首次到資時間不超過12個月;

　　(二)子基金全體出資人同意引導基金入股(入伙)，并同意根據(jù)引導基金的有關規(guī)定相應修改基金章程或合伙協(xié)議等法律文件;

　　(三)引導基金對子基金的增資價格按不高于發(fā)行價格和增資日中國人民銀行公布的活期存款利息之和協(xié)商確定(存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與引導基金增資到位時間差，以及增資日活期存款利率計算)。

　　第五章 退出方式

　　第十六條 有下述情況之一的，引導基金可選擇退出：

　　(一)子基金組建方案經(jīng)批準后超過一年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的;

　　(二)引導基金出資資金撥付子基金賬戶超過一年，子基金未開展投資業(yè)務的;

　　(三)子基金未按照子基金合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資及經(jīng)營的;

　　(四)子基金、子基金管理機構(gòu)及相關創(chuàng)投機構(gòu)及其關聯(lián)股東和實際控制人發(fā)生實質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法規(guī)定的;

　　(五)引導基金參投子基金形成的股權(quán)，在參投子基金完成一定比例的返投后，在有受讓人情況下經(jīng)引導基金聯(lián)席會審批，可以隨時轉(zhuǎn)讓退出，子基金第一大出資人(或基石出資人)不優(yōu)先于引導基金退出，轉(zhuǎn)讓價格以市場化方式確定。

　　第六章 激勵機制

　　第十七條 引導基金參投子基金原則上采用“同股同權(quán)”方式出資，引導基金參投形成的部分收益，可結(jié)合子基金對廈門自貿(mào)片區(qū)返投完成情況，對子基金管理人進行適當獎勵。

　　第十八條 上述激勵條款應由管理機構(gòu)在子基金的投資協(xié)議文件中約定，執(zhí)行激勵前，由子基金管理人提出申請并附對廈門自貿(mào)片區(qū)產(chǎn)業(yè)投資或招商引資實際執(zhí)行情況，經(jīng)引導基金聯(lián)席會議辦公室審核，報聯(lián)席會議決策。

　　第十九條 在引導基金退出子基金后，引導基金收回成本并獲得利潤的，可按引導基金所得利潤的一定比例獎勵給引導基金受托管理機構(gòu)。

　　第七章 風險控制

　　第二十條 子基金應在公司章程或合伙協(xié)議中明確指出不得從事以下業(yè)務：

　　(一)從事?lián)���、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務;

　　(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三人提供贊助、捐贈等;

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

　　(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　(七)明股實債等變相增加政府債務的行為;

　　(八)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

　　第二十一條 子基金的待投資金，可存放托管金融機構(gòu)、銀行、購買央行票據(jù)、國債、大額存單以及其他經(jīng)所有合伙人同意的且為法律法規(guī)所允許的投資。

　　第二十二條 應對參投子基金管理團隊的關鍵人進行鎖定，關鍵人在產(chǎn)業(yè)子基金投資期內(nèi)不得中途退出，在產(chǎn)業(yè)子基金完成70%投資進度前，關鍵人不得新增作為其他同類型投資策略基金的關鍵人。

　　第二十三條 引導基金以出資額為限對參投子基金承擔責任。

　　第二十四條 引導基金應當選擇具有托管資質(zhì)的金融機構(gòu)進行托管，具體負責引導基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控;托管金融機構(gòu)應當定期報告資金情況。

　　第二十五條 引導基金委托引導基金受托管理機構(gòu)進行管理，政府部門及其受托管理機構(gòu)不得干預參投子基金所投資項目的市場化決策(第六條第四款情形除外)，但在所參與子基金違法、違規(guī)和偏離政策導向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。

　　第八章 附則

　　第二十六條 本辦法適用于在廈門自貿(mào)片區(qū)發(fā)起設立、增資，且申請引導基金參投的子基金。

　　第二十七條 本辦法由聯(lián)席會辦公室負責解釋，涉及突破本辦法的事項，需提交廈門自貿(mào)片區(qū)管委會主任辦公會審批。

　　第二十八條 本辦法有效期自2022年10月1日起至2027年9月30日止。