通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條為規(guī)范通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金(以下簡稱高質(zhì)量發(fā)展基金)的管理和運作，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》(財預〔2015〕210號)、《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》(財建〔2015〕1062號)等規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金(以下簡稱“高質(zhì)量發(fā)展基金”)是指由市政府出資為主的引導基金注資，通過市場化募集設(shè)立，采取股權(quán)投資等形式，以市場化、專業(yè)化運作方式，投資全市重點領(lǐng)域的基金。

　　第三條高質(zhì)量發(fā)展基金規(guī)模暫定為10億元，由市級財政單獨出資或與其他資金方合作出資，出資方式為認繳制，視項目投資進度分期到位。各出資方出資占比以其最終認繳出資額為準。

　　第四條高質(zhì)量發(fā)展基金采取有限合伙形式設(shè)立，存續(xù)期原則上不超過20年，到期后視情況按程序延長。

　　第五條高質(zhì)量發(fā)展基金及其子基金管理人通過市場化遴選等方式確定，主要條件為：

　　(一)應當為從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理活動的公司、有限合伙企業(yè)等法律允許的企業(yè)，有政府投資基金管理經(jīng)驗的優(yōu)先;

　　(二)在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不

　　低于1000萬元人民幣，具備私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)，未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構(gòu)且不存在不良誠信記錄等情形;

　　(三)至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，原則上有2名具備股權(quán)投資或者相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員常駐通遼;

　　(四)管理團隊具有良好的職業(yè)操守和既往投資業(yè)績，具有較強的募資能力，至少有1個股權(quán)投資成功案例;

　　(五)熟悉基金所投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)情況，能夠為所投資企業(yè)提供管理咨詢等增值服務;

　　(六)管理和投資運作規(guī)范，具備嚴格合理的投資決策程序、內(nèi)部控制機制、風險控制機制和健全的財務管理制度;

　　(七)具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無違法違紀等不良記錄，未有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄;

　　(八)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施。

　　第六條高質(zhì)量發(fā)展基金應當遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴禁新增政府債務，嚴禁違規(guī)擔保承諾。高質(zhì)量發(fā)展基金建立科學的投資決策機制，遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律投資決策，注重項目的政治性、合規(guī)性、經(jīng)濟性、可持續(xù)性。

　　第七條高質(zhì)量發(fā)展基金遵循“政府引導、專業(yè)管理、市旗聯(lián)動、良性發(fā)展”的原則，通過參股投資子基金方式，撬動金融和社會資本，優(yōu)先支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、民生事業(yè)、鄉(xiāng)村振興等領(lǐng)域的重點項目，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

　　第二章組織管理

　　第八條高質(zhì)量發(fā)展基金管理架構(gòu)主要由市財政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、市金融辦、受托管理機構(gòu)、高質(zhì)量發(fā)展基金管理人等構(gòu)成。

　　第九條市財政局負責高質(zhì)量發(fā)展基金頂層制度設(shè)計、籌集和撥付資金，牽頭組織開展績效評價工作。

　　第十條市其他相關(guān)部門主要職責：

　　(一)市發(fā)展改革委、農(nóng)牧局、水務局、住建局、工信局、商務局、交通局等有關(guān)行業(yè)主管部門負責相關(guān)領(lǐng)域子基金籌劃設(shè)計、項目庫建設(shè)及項目推介等工作;

　　(二)市金融辦負責協(xié)調(diào)金融機構(gòu)通過“基貸聯(lián)動”放大基金投資效果。

　　第十一條受托管理機構(gòu)作為市級財政資金出資人代表，履行出資人代表職責。

　　第十二條高質(zhì)量發(fā)展基金管理人通過市場化遴選等方式確定，具體職責包括：

　　(一)負責高質(zhì)量發(fā)展基金“募、投、管、退”等日常事務管理工作;

　　(二)負責組建高質(zhì)量發(fā)展基金投資決策委員會(以下簡稱投決會);

　　(三)對推薦的子基金開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查及投資建議報告;

　　(四)根據(jù)投決會審批通過的決議，與相關(guān)方簽訂協(xié)議等相關(guān)法律文件，并開展后續(xù)投資工作;

　　(五)負責高質(zhì)量發(fā)展基金投后管理工作;

　　(六)代表高質(zhì)量發(fā)展基金以出資額為限對參股投資的子基金行使出資人權(quán)利，并承擔相應義務;

　　(七)定期向市財政局、受托管理機構(gòu)報告高質(zhì)量發(fā)展基金投資運作情況及其他重大事項;

　　(八)按照私募投資基金相關(guān)管理規(guī)定進行定期報告及信息披露;

　　(九)負責高質(zhì)量發(fā)展基金的退出與清算等。

　　第三章參股投資子基金設(shè)立與運作

　　第十三條參股投資子基金是指高質(zhì)量發(fā)展基金與符合條件的投資人共同設(shè)立子基金。參股投資子基金按市場化方式運作，同股同權(quán)。高質(zhì)量發(fā)展基金參股投資子基金投資比例原則上為子基金設(shè)立規(guī)模的45%以下。

　　第十四條子基金的組織形式以有限合伙型為主，需設(shè)立在通遼市境內(nèi)，存續(xù)期可根據(jù)行業(yè)特征和出資人的需求確定，原則上不得超過高質(zhì)量發(fā)展基金存續(xù)期。

　　第十五條單支子基金規(guī)模根據(jù)實際情況確定，各出資人根據(jù)項目投資進度按認繳比例出資。

　　第十六條子基金的設(shè)立，按以下程序執(zhí)行：

　　(一)項目申報。采取市有關(guān)行業(yè)主管部門選薦，旗縣(市、區(qū))政府、市屬國有企業(yè)、金融機構(gòu)及基金管理人推薦，子基金管理人和企業(yè)自薦等方式向市有關(guān)行業(yè)主管部門申報;

　　(二)項目篩選及推薦。市有關(guān)行業(yè)主管部門對申報的子基金進行初審，符合條件的向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人推薦;

　　(三)盡職調(diào)查。高質(zhì)量發(fā)展基金管理人按照市場化原則對子基金開展盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查和投資建議報告;

　　(四)投資決策。高質(zhì)量發(fā)展基金管理人負責組建和召集投決會，委員由各出資人、高質(zhì)量發(fā)展基金管理人、有關(guān)行業(yè)主管部門、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业?~7人組成，實行票決制，票決2/3(含)以上同意的視為通過。受托管理機構(gòu)派出人員對參股投資子基金擁有一票否決權(quán);

　　(五)簽約與備案。經(jīng)投決通過的，由子基金各出資人完成基金相關(guān)協(xié)議的簽署，子基金管理人按規(guī)定完成子基金的設(shè)立備案工作，并向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人報備，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人收到報備信息后向受托管理機構(gòu)報備。

　　第十七條子基金主要采取股權(quán)方式直接投資項目，原則上不再下設(shè)子基金;對單一企業(yè)股權(quán)投資占比原則上不超過投資后該企業(yè)總股權(quán)的50%。子基金原則上只能投資市內(nèi)企業(yè)、項目。

　　第十八條子基金采取市場化方式運作，對外投資程序如下：

　　(一)申報及推薦。子基金對外投資的項目原則上采取市有關(guān)行業(yè)主管部門選薦，旗縣(市、區(qū))政府、市屬國有企業(yè)、金融機構(gòu)及高質(zhì)量發(fā)展基金管理人推薦，企業(yè)自薦和子基金管理人自選等多元化方式向市有關(guān)行業(yè)主管部門申報，子基金管理人負責對市有關(guān)行業(yè)主管部門初審后推薦的項目進行核查;

　　(二)盡職調(diào)查。子基金管理人對通過核查的項目進行獨立盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查和投資建議報告;

　　(三)投資決策。子基金管理人負責組建和召集子基金投決會，委員由各出資人、子基金管理人、行業(yè)專家等5~9人組成，實行票決制，票決2/3(含)以上同意的視為通過。涉及投資決策項目的行業(yè)主管部門委派觀察員，監(jiān)督子基金投資決策，對投資決策項目可提出否決建議，報高質(zhì)量發(fā)展基金出資人代表復核;

　　(四)法律文件簽署及資金撥付。子基金實行募投制，出資各方一次認繳、分期同步到位，子基金管理人負責組織相關(guān)方完成有關(guān)法律文件的簽署，并按約定撥付資金。

　　第十九條高質(zhì)量發(fā)展基金管理人負責對參股投資子基金進行投后管理，子基金管理人負責對子基金投資的項目進行投后管理，必要時可申請市有關(guān)行業(yè)主管部門提供相應支持。

　　第二十條子基金投資的項目通過上市、掛牌、管理層及原股東回購、股權(quán)及份額轉(zhuǎn)讓、并購重組、到期清算等方式實現(xiàn)退出，并在相關(guān)章程或協(xié)議中明確規(guī)定。子基金采用合伙制的，合伙人可按法律法規(guī)規(guī)定的程序進行份額轉(zhuǎn)讓，具體轉(zhuǎn)讓規(guī)則以合伙協(xié)議規(guī)定為準;子基金采用契約型的，投資者的份額轉(zhuǎn)讓條件及流程以基金合同規(guī)定為準。

　　第二十一條子基金管理人分別在當年7月20日前和次年5月10日前，向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人及出資人報送子基金半年及年度運營報告，并按照私募投資基金相關(guān)管理規(guī)定定期進行信息披露。

　　第四章費用與收益

　　第二十二條基金管理費。

　　(一)高質(zhì)量發(fā)展基金管理費。按參股投資子基金已投金額的一定比例提取，最高不超過1.5%/年;

　　(二)子基金管理費。按不超過已投金額的2%/年提取。

　　第二十三條收益分配。

　　(一)高質(zhì)量發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)收回的投資本金及扣除相關(guān)稅費后的凈收益原則上滾動投資;

　　(二)參股投資子基金各出資方按照“利益共享、風險共擔”的原則，在相關(guān)協(xié)議中明確約定收益分配和虧損負擔方式，投資項目退出后，資金按期收回。子基金進行收益分配或清算時出現(xiàn)虧損，由高質(zhì)量發(fā)展基金和其他出資人按出資比例承擔。

　　第五章基金退出

　　第二十四條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金可通過提前或到期清算、份額轉(zhuǎn)讓或并購重組等方式實現(xiàn)退出，原則上可采取差異化的退出順序安排。高質(zhì)量發(fā)展基金存續(xù)期滿后，由高質(zhì)量發(fā)展基金管理人組織清算，清算后將歸屬政府出資的本金和投資收益全部上繳市財政。

　　第二十五條高質(zhì)量發(fā)展基金一般應當在參股投資子基金存續(xù)期滿后退出。高質(zhì)量發(fā)展基金參股投資子基金運作時，有下述情況之一時，高質(zhì)量發(fā)展基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出或更換子基金管理人，并在子基金合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)中做出明確規(guī)定，子基金其他出資人應履行所有必要的程序以確保高質(zhì)量發(fā)展基金退出或更換子基金管理人：

　　(一)子基金合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)簽訂后，超過3個月未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù);

　　(二)子基金完成設(shè)立登記后，子基金出資人未按照合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)完成出資的;

　　(三)子基金相關(guān)合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)簽訂后，超過6個月未形成實質(zhì)性投資的;

　　(四)項目投資領(lǐng)域和方向不符合高質(zhì)量發(fā)展基金設(shè)立目標和范圍的;

　　(五)子基金投資運行過程中出現(xiàn)違法違規(guī)或違反合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)約定等情況，未按要求在限期內(nèi)整改的;

　　(六)子基金運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的;

　　(七)子基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化的。實質(zhì)變化包括但不限于：子基金管理人的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質(zhì)性變化;鎖定的子基金管理團隊核心人員半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等情況;其他違法違規(guī)等行為。

　　(八)其他不符合合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)約定情形的。

　　第六章風險控制

　　第二十六條高質(zhì)量發(fā)展基金和參股投資子基金不得從事以下業(yè)務：

　　(一)從事?lián)�保、抵��、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等業(yè)務;

　　(二)投資二級市場股票、期貨、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外)等支出;

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

　　(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

　　第二十七條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金應委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行。實行“封閉運行、專戶管理、專賬核算”，托管銀行負責基金資產(chǎn)保管、資金撥付、結(jié)算和動態(tài)監(jiān)管，防范運營風險。

　　第二十八條高質(zhì)量發(fā)展基金根據(jù)參股投資子基金的投資進度撥付資金;同時按照管理人定期報告、信息披露、檢查考核、實際投資以及子基金運營等情況進行動態(tài)調(diào)整。

　　第二十九條高質(zhì)量發(fā)展基金及其子基金管理人應建立完善的風險管理體系，管理和投資運作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風險控制機制和健全的財務管理制度。

　　第三十條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金在運營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應當終止運營并清算：

　　(一)按照合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)約定，出資人(或股東、投資者)要求高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金終止，并經(jīng)合伙人(或股東、份額持有人)會議決議通過的;

　　(二)發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的;

　　(三)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機關(guān)責令終止的。

　　第七章容錯機制

　　第三十一條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金建立容錯機制，主要以基金整體綜合收益和效益進行綜合考核，不以單個子基金的業(yè)績情況對基金管理人實施考核。

　　第三十二條在基金運營管理中，在沒有違反禁止性規(guī)定、投資方向和要求、決策程序，且未謀取個人私利并主動追償損失的情形下，按照“三個區(qū)分開來”原則進行核實認定相關(guān)人員的責任。

　　第八章考評與監(jiān)督

　　第三十三條市財政局會同市有關(guān)行業(yè)主管部門對高質(zhì)量發(fā)展基金進行績效考核。

　　第三十四條績效評價工作原則上每年開展一次，考評基本內(nèi)容應包括基金設(shè)立程序及投資運作的規(guī)范情況、年度投資計劃的設(shè)定及實現(xiàn)情況、基金的投后管理及退出情況、基金引導作用和政策效果、各相關(guān)責任主體的履職情況等�？冃гu價結(jié)果將作為資金動態(tài)調(diào)整、基金管理費提取和基金管理人更換的重要依據(jù)。

　　第三十五條市財政局會同有關(guān)行業(yè)主管部門負責引導基金投資方向，并將其作為對基金及基金管理人考核監(jiān)督的依據(jù)，確保實現(xiàn)市委、市政府政策目標。

　　第三十六條高質(zhì)量發(fā)展基金及其子基金受托管理機構(gòu)應當主動接受審計、財政、證監(jiān)、基金業(yè)協(xié)會等部門機構(gòu)的監(jiān)督檢查，對基金運作中不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費資金的行為，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責任。

　　第三十七條每季度結(jié)束后30日內(nèi)，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人應向市財政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、受托管理機構(gòu)報送高質(zhì)量發(fā)展基金投資運作、項目進展和資金使用等情況。子基金管理人每季度結(jié)束15日內(nèi)將基金運行情況向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人及出資人進行報告。

　　第三十八條每會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人應向市財政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、受托管理機構(gòu)提交高質(zhì)量發(fā)展基金年度工作報告和經(jīng)會計師事務所審計的年度會計報告。每會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，子基金管理人將子基金運行情況向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人及出資人進行報告。

　　第三十九條高質(zhì)量發(fā)展基金投資運作過程中如發(fā)生重大或特殊事件，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人應當及時向市財政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、受托管理機構(gòu)報告，并根據(jù)要求編制臨時報告書。

　　第九章檔案資料保存

　　第四十條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金管理人應當保存基金管理全過程的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十章附  則

　　第四十一條《通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金設(shè)立方案》中規(guī)定內(nèi)容如與本辦法不一致，以本辦法為準。

　　第四十二條本辦法由市財政局負責解釋，自公布之日起施行。

　　來源：通遼市人民政府網(wǎng)站