2月24日，資本邦獲悉，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布中基協(xié)處分(2020)9號(hào)和11號(hào)文件，涉及時(shí)任北京豐利董事長(zhǎng)毛鳳麗和總經(jīng)理張永輝，分別被罰以“加入黑名單，期限為終身”和加入黑名單十年。

　　根據(jù)北京豐利的安排，2016年1月至4月，長(zhǎng)安豐利24號(hào)投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱熙泉投資)，長(zhǎng)安豐利24號(hào)投資人據(jù)此成為了熙泉投資的合伙人。為了將豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資，北京豐利向托管人國泰君安提供了偽造豐利久贏投資人簽字的《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。但是豐利久贏投資人卻稱，對(duì)前述情況完全不知情。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述操作已經(jīng)是構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)的違法行為。

　　第一，北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)向其管理的其他產(chǎn)品“補(bǔ)倉”的行為，是在投資人不知情的情況下，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段實(shí)現(xiàn)的。北京豐利向面臨“平倉”風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品“補(bǔ)倉”、將其他產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁于原投資者，增大了另外兩只基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，損害了投資者利益。而且在挪用基金財(cái)產(chǎn)過程中，北京豐利通過采用多種非正常手段，實(shí)施法律法規(guī)所禁止的挪用基金財(cái)產(chǎn)行為，毛鳳麗作為時(shí)任北京豐利董事長(zhǎng)，張永輝作為時(shí)任北京豐利總經(jīng)理，均應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第二，北京豐利為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏的資金為長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資，長(zhǎng)安豐利24號(hào)才得以恢復(fù)交易權(quán)限。挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為本質(zhì)上違背了私募基金管理人的信義義務(wù)。私募基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定管理受托財(cái)產(chǎn)，如果私募基金管理人違背合同約定或者未經(jīng)投資人同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于約定投資范圍以外的用途，違背信義義務(wù)，屬于挪用行為。

　　第三，本案涉案金額特別巨大，當(dāng)事人使用偽造相關(guān)文件簽字和印章等手段，情節(jié)特別惡劣，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施于法有據(jù)。

　　2020年1月7日，中基協(xié)向毛鳳麗下達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》，隨后，毛鳳麗提交了書面申辯意見。

　　毛鳳麗表示，自己雖然擔(dān)任北京豐利董事長(zhǎng)，但不參與北京豐利的基金管理工作，不列席北京豐利工作例會(huì)。她認(rèn)為，目前沒有確切證據(jù)證明自己組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或?qū)嵤┝吮景高`法違規(guī)行為，自己既不知情，也未參與長(zhǎng)安豐利24號(hào)涉案補(bǔ)資，劃款事宜，不應(yīng)認(rèn)定為本案直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　中基協(xié)并不采納毛鳳麗的申辯意見，宣布：加入黑名單。如果給這份黑名單加個(gè)期限，那就是終身!

　　以下是中基協(xié)給出的兩點(diǎn)理由：

　　第一，由于本案涉案金額特別巨大，情節(jié)特別惡劣，除被采取相應(yīng)行政處罰措施外，毛鳳麗還被證監(jiān)會(huì)采取了終身市場(chǎng)禁入措施，根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定，協(xié)會(huì)可以按照有關(guān)生效法律文書，即證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書確認(rèn)的事實(shí)，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則對(duì)當(dāng)事人直接作出紀(jì)律處分。

　　第二，毛鳳麗作為時(shí)任北京豐利董事長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)。其在申辯理由中提出的不參與基金管理工作，不列席工作例會(huì)等行為，是怠于履職、違背高管勤勉義務(wù)的違規(guī)體現(xiàn)，而非減輕或免除責(zé)任的法定事由。即便毛鳳麗申辯理由屬實(shí)，協(xié)會(huì)也應(yīng)當(dāng)對(duì)毛鳳麗嚴(yán)重失職行為予以從嚴(yán)懲戒。

　　此外，中基協(xié)對(duì)時(shí)任北京豐利總經(jīng)理張永輝也作出紀(jì)律處分，加入黑名單，期限為十年。

　　公開資料顯示張永輝,男,漢族,河南商水縣人,1981年10月出生,中國民主同盟盟員,本科學(xué)歷,學(xué)士學(xué)位。歷任中國南車集團(tuán)公司法務(wù),北京市中凱律師事務(wù)所律師,南京證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)董事,中原證券股份有限公司投資銀行部執(zhí)行董事。豐利財(cái)富(北京)國際資本管理股份有限公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書,豐利(天津)基金管理有限公司總經(jīng)理,天津豐利創(chuàng)新投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,開源證券股份有限公司投資銀行部?jī)?nèi)核委員會(huì)委員。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)資料顯示，北京豐利成立于2008年12月31日，在2014年5月20日完成登記，為一家股權(quán)類私募，僅有7名全職員工，其中取得基金從業(yè)人數(shù)只有5人。