紹興市產(chǎn)業(yè)基金農(nóng)業(yè)農(nóng)村項目投資運作方案

　　為深入貫徹落實市第九次黨代會精神，圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重大技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的引領(lǐng)撬動作用，擴大農(nóng)業(yè)農(nóng)村有效投資，高水平推進農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化重大工程建設，按照《紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》(紹市財企〔2022〕1號)的要求，結(jié)合我市實際，制定本運作方案，適用于紹興市產(chǎn)業(yè)基金農(nóng)業(yè)農(nóng)村項目的運作管理。

　　一、政策目標

　　按照“突出政府引導、堅持市場運作、強化科學決策、合理防范風險”的原則，實施市場化方式運作，鼓勵和引導社會資本、金融資本投入鄉(xiāng)村振興事業(yè)，打造引領(lǐng)性、標桿性農(nóng)業(yè)農(nóng)村項目，以點帶面促進全市三農(nóng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、投資方向

　　農(nóng)業(yè)農(nóng)村項目，是指圍繞“產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效、生活富裕”總體要求，以重大發(fā)展需求為導向，以重大技術(shù)突破和應用為基礎，有一定實施規(guī)模及較強發(fā)展?jié)摿�，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)提升和經(jīng)濟發(fā)展具有重大推進作用，能有力提高產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品市場競爭力、提升人民生產(chǎn)生活水平的項目，可分為戰(zhàn)略類項目和技術(shù)類項目。

　　(一)戰(zhàn)略類項目，是指按照市委、市政府重大決策部署和重點工作任務，堅持綠色發(fā)展和共同富裕理念，聚焦實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略涉及的重大產(chǎn)業(yè)項目和農(nóng)業(yè)農(nóng)村建設項目，重點支持農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)保供、重大農(nóng)業(yè)基礎設施、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、重大區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)、新型綜合服務體系建設、農(nóng)產(chǎn)品全產(chǎn)業(yè)鏈建設、綠色安全防控、農(nóng)林碳匯、國土空間綜合整治及生態(tài)修復工程、智慧農(nóng)業(yè)和數(shù)字鄉(xiāng)村建設、美麗鄉(xiāng)村全域提升、農(nóng)村基本公共服務設施建設以及市委市政府部署的其他農(nóng)業(yè)農(nóng)村建設重大任務。

　　(二)技術(shù)類項目，是指圍繞農(nóng)業(yè)科技驅(qū)動，聚焦種業(yè)發(fā)展、農(nóng)機裝備等方面的科研成果轉(zhuǎn)化和農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，突破種源等關(guān)鍵核心技術(shù)的科研攻關(guān)計劃和產(chǎn)業(yè)化應用項目，節(jié)水灌溉、水土流失治理、供水輸水等方面的科研成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新項目及其它事關(guān)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展大局、急需突破的相關(guān)領(lǐng)域。

　　三、投資要求

　　市產(chǎn)業(yè)基金農(nóng)業(yè)農(nóng)村戰(zhàn)略類項目應為符合國家、省和市級農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展政策的重大基礎設施或重大產(chǎn)業(yè)化項目，一般應列入市重點工程計劃或市級主管部門行業(yè)規(guī)劃(計劃)，項目總投資一般在3億元以上，且具有一定的收入來源或能形成一定的具有經(jīng)濟價值、權(quán)屬明確的資產(chǎn)資源。

　　市產(chǎn)業(yè)基金農(nóng)業(yè)農(nóng)村技術(shù)類項目主要為現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新等項目，總投資1000萬元以上，包括種質(zhì)資源保護、核心種源關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、重大育種創(chuàng)新平臺、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、綠色智慧高效農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全與生命健康技術(shù);農(nóng)業(yè)領(lǐng)域重大實驗室項目;農(nóng)業(yè)裝備研發(fā)項目等。

　　項目符合以下條件之一的重點推薦：

　　(一)列入省市縣工程的項目;市委市政府及以上重點關(guān)注的項目;

　　(二)列入市級重大產(chǎn)業(yè)項目庫的項目;

　　(三)省級及以上改革試點項目;

　　(四)省級及以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目;

　　(五)高端人才和團隊領(lǐng)銜的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目;

　　(六)省部屬高校院所、市級及以上國企、重點投資機構(gòu)重點推薦的投資及研發(fā)攻關(guān)類項目。

　　四、投資方式

　　農(nóng)業(yè)農(nóng)村項目投資一般采取直接投資、定向基金，經(jīng)市產(chǎn)業(yè)基金管委會審批后可采取非定向基金的模式進行運作。直接投資和定向基金模式適用于市內(nèi)重大農(nóng)業(yè)農(nóng)村項目，培育重點龍頭企業(yè)。非定向基金適用于農(nóng)業(yè)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)升級等競爭性領(lǐng)域，圍繞糧食安全、農(nóng)業(yè)主導產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)科技等方向，與專業(yè)投資機構(gòu)合作設立，鼓勵縣級產(chǎn)業(yè)基金聯(lián)動投資。

　　五、運作模式

　　(一)直接投資

　　市產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)不同類別的投資對象，采取新設公司、參與增資、受讓股權(quán)等投資方式，項目要求：

　　1.戰(zhàn)略類項目總投資一般在3億元以上，技術(shù)類項目1000萬以上。

　　2.項目應具有一定的收入來源或能形成一定的具有經(jīng)濟價值、權(quán)屬明確的資產(chǎn)資源。

　　3.項目應完成各項審批，達到可開工建設狀態(tài)。

　　4.市產(chǎn)業(yè)基金直接投資單個項目出資一般不超過10億元，且市級及以下政府(管委會)產(chǎn)業(yè)基金(含其他國資)持股比例不超過20%，市產(chǎn)業(yè)基金不為第一大股東。

　　(二)定向基金

　　定向基金模式可由市產(chǎn)業(yè)基金、縣級產(chǎn)業(yè)資金、產(chǎn)業(yè)資本、獨立第三方社會資本等共同組建，委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作管理，以市內(nèi)特定重大產(chǎn)業(yè)項目為投資標的，項目要求：

　　1.以市內(nèi)特定重大產(chǎn)業(yè)項目為投資標的，戰(zhàn)略類項目總投資3億元以上，技術(shù)類項目1000萬元以上。

　　2.項目應完成各項審批，達到可開工建設狀態(tài)。

　　3.實行市場化模式運作，選聘的專業(yè)機構(gòu)應具備《紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》規(guī)定的基本條件。

　　4.市產(chǎn)業(yè)基金出資額不超過10億元，且市級及以下政府(管委會)產(chǎn)業(yè)基金(含其他國資)出資比例不超過20%，市產(chǎn)業(yè)基金不為第一大股東。

　　5.專業(yè)機構(gòu)在提交合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

　　6.市級及以下政府(管委會)產(chǎn)業(yè)基金(含其他國資)以外的社會資本出資比例一般不低于定向基金規(guī)模的30%。

　　(三)非定向基金

　　非定向基金可由市產(chǎn)業(yè)基金、基金管理人、獨立第三方社會資本等共同組建，委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作管理，投資項目要求：

　　1.市級及以下政府(管委會)產(chǎn)業(yè)基金(含其他國資)出資比例不超過基金規(guī)模的20%，且市產(chǎn)業(yè)基金不為第一大股東。

　　2.實行市場化模式運作，選聘的專業(yè)機構(gòu)應具備《紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》規(guī)定的基本條件。

　　3.市級及以下政府(管委會)產(chǎn)業(yè)基金(含其他國資)以外的社會資本出資比例一般不低于非定向基金規(guī)模的30%。

　　4.投資我市農(nóng)業(yè)農(nóng)村相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域金額不低于市產(chǎn)業(yè)基金出資額的1.2倍，且不低于市級及以下政府(管委會)產(chǎn)業(yè)基金等的參股金額。

　　5.非定向基金對單個項目企業(yè)的投資占股比例原則上不超過30%，且不超過非定向基金認繳規(guī)模的20%。

　　6.產(chǎn)業(yè)基金參股的非定向基金必須有可投項目儲備及項目投資計劃;子基金的其余資金應依法募集。

　　7.專業(yè)機構(gòu)在提交合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

　　(四)其他要求

　　1.市產(chǎn)業(yè)基金參股的直投項目和子基金的注冊，應符合《紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》要求。

　　2.產(chǎn)業(yè)基金原則上不優(yōu)先于其他出資人出資，不得作為定向或非定向基金普通合伙人承擔無限責任。

　　3.直接投資項目，需要資產(chǎn)評估的，應按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，并按市場化方式投資。對國家級、省級基金參與本輪投資的，可將該類機構(gòu)的估值作為定價依據(jù)。

　　4.子基金管理機構(gòu)(含管理人、執(zhí)行事務合伙人)應符合《紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》要求。子基金管理機構(gòu)對子基金認繳出資額不低于認繳規(guī)模的1%，且以貨幣形式出資。其余資金由子基金管理機構(gòu)依法募集。

　　5.產(chǎn)業(yè)基金的投資期限一般不超過5年，確需延展投資期限的，按項目投資原有審議決策程序報批確定后可延長2年，最長不超過7年。

　　6.特別重大的項目經(jīng)市產(chǎn)業(yè)基金管委會主任審定后可不受本方案所設規(guī)模及出資比例限制。

　　六、投資決策程序

　　(一)項目論證。項目經(jīng)市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局或其他市級主管部門推薦，由市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局牽頭組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜�，圍繞市委、市政府實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略工作重點，對儲備項目進行擇優(yōu)篩選并進行論證評價。重點對項目必要性可行性、投資資金使用的合理性、基金出資比例等進行綜合評價。在此基礎上，按照“好中選優(yōu)”的原則，提出擬投資項目備選名單。

　　(二)項目立項。擬投資的項目，明確項目總規(guī)模、市產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標、讓利方案、退出安排、保障措施等事項，由市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局組織召開投資決策委員會會議對項目進行立項決策。建立市農(nóng)業(yè)農(nóng)村項目外部專家?guī)欤�由熟悉農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作的專家、市級部門單位負責人及資深專業(yè)人士組成，根據(jù)項目實際抽取專家參加投資決策委員會。成立投資決策委員會，由分管市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局的市政府領(lǐng)導任主任，成員一般不少于5人，除市政府分管領(lǐng)導或分管秘書長外，由市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局主要負責人和外部專家組成。決策采用無記名投票方式，審議通過事項須經(jīng)投資決策委員會三分之二以上成員同意，并經(jīng)分管市領(lǐng)導審定同意。

　　立項通過后，形成意向項目投資交辦單，以書面文件形式交由基金管理公司。

　　(三)盡職調(diào)查。市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局立項后，由基金管理公司組織開展投資項目盡職調(diào)查，形成盡調(diào)報告。

　　(四)投資決策。市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局根據(jù)基金管理公司的盡調(diào)報告，提出決策申請，由分管市領(lǐng)導或由分管市領(lǐng)導委托分管秘書長或市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局主要負責人主持召開投資決策委員會會議對項目進行投資決策，明確項目具體投資方案和協(xié)議主要條款，審議通過事項須經(jīng)投資決策委員會三分之二以上成員同意，并經(jīng)分管市領(lǐng)導審定同意。若投資項目為非定向基金項目，經(jīng)投資決策委員會決策后須報市政府主要領(lǐng)導審批。

　　投資決策會后，在市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局門戶網(wǎng)站公示7個工作日(涉及國家秘密和商業(yè)秘密的除外)。

　　(五)協(xié)議簽署。對公示無異議或異議不成立的項目，市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局形成批復文件交市金控公司，并送市產(chǎn)業(yè)基金管委會辦公室備案。市金控公司督促基金管理公司根據(jù)項目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方正式簽署協(xié)議并履行出資程序，并監(jiān)督基金管理公司做好項目實施和投后管理。

　　項目投資方案經(jīng)公示期滿后達6個月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議，基金管理公司應在1個月內(nèi)向市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局請示是否終止項目，并按批示執(zhí)行。

　　(六)投后管理。項目協(xié)議簽署后，基金管理公司按照協(xié)議做好投后管理工作，跟進項目建設情況。如發(fā)生市產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等投后重大事項或重大風險事項，基金管理公司應在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局和市金控公司報告。

　　其中，項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：

　　1.直接投資項目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，且影響直接投資項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的。

　　2.子基金管理機構(gòu)的控股股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質(zhì)性變化。

　　3.子基金管理機構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)(含)以上發(fā)生變化。

　　重大風險事項包括但不限于：被投企業(yè)發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等。

　　重大投后事項和重大風險事項應按原有投資決策程序報批，市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局最終形成批復意見，交由基金管理公司執(zhí)行。重大風險事項的處理結(jié)果及相關(guān)情況應報基金管委會辦公室，并抄報市金控公司。

　　(七)退出決策。市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局根據(jù)設定的政策目標，對投資項目進行考核評價。根據(jù)項目投資方案和協(xié)議，在約定的考核時點發(fā)生時，由項目方發(fā)起政策目標考核申請，報送基金管理公司，由基金管理公司報送市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局。市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局收到基金管理公司考核申請后，成立考核小組，組織對項目進行政策目標考核，并將考核結(jié)果書面告知基金管理公司，基金管理公司退出時按照考核結(jié)果執(zhí)行。

　　市產(chǎn)業(yè)基金投資項目在達到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時，由基金管理公司按約定實施退出后向市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局報備;其他情形下需要退出的，由市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局制定退出方案并按原有投資決策程序報批后，交由基金管理公司實施。

　　有下述情況之一時，市產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的。

　　2.市產(chǎn)業(yè)基金投資后1年以上，子基金或被投項目企業(yè)未按投資計劃開展投資業(yè)務或未實際出資的。

　　3.未完成返投目標等子基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成市產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。

　　4.子基金投資項目不符合本辦法及相關(guān)運作方案政策導向的，或績效達不到預期效果的。

　　5.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及市產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

　　七、讓利機制

　　為激勵項目方盡早達成政策目標，實現(xiàn)投資目的，根據(jù)投資項目考核評價情況，經(jīng)投資決策委員會審議并報基金管委會同意后，市產(chǎn)業(yè)基金予以相應讓利，讓利條款在每個項目相關(guān)協(xié)議簽署時具體約定。

　　八、有關(guān)工作要求

　　(一)建立項目儲備制度。由市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局牽頭，面向社會常年征集項目需求，建立動態(tài)儲備庫。推薦入庫項目，應按照項目庫要求準確填報相關(guān)信息資料。建立市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局與基金管理公司項目對接與溝通協(xié)商機制�；�金管理公司對納入基金支持項目應結(jié)果確定后二周內(nèi)反饋市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局。所有項目及時納入市農(nóng)業(yè)農(nóng)村重大項目庫動態(tài)跟蹤管理。

　　(二)完善考核評價機制。市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局可聘請第三方對項目投資成效、目標完成度等進行綜合評價。市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局和其他市級行業(yè)主管部門負責推薦重大投資項目;協(xié)調(diào)爭取行業(yè)政策支持，進行項目行業(yè)監(jiān)管;提供項目投資對接服務。

　　(三)健全盡職免責機制。對產(chǎn)業(yè)基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應責任;根據(jù)“三個區(qū)分開來”的原則，對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失的，立項和決策機構(gòu)、代行出資人職責機構(gòu)、基金管理機構(gòu)等不承擔相關(guān)責任。

　　(四)加強動態(tài)跟蹤管理。項目主體每季度應向市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、基金管理公司報送項目實施、股本變化和資金使用等情況。市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、基金管理公司加強投資項目的動態(tài)跟蹤管理。

　　九、懲罰違約機制

　　市產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，市產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)要求單獨或同時行使以下權(quán)利：

　　(一)建立違規(guī)違約行為管理檔案，并限期整改。

　　(二)造成市產(chǎn)業(yè)基金損失的，要求相關(guān)投資機構(gòu)、企業(yè)根據(jù)協(xié)議約定賠償市產(chǎn)業(yè)基金的損失。

　　(三)情節(jié)嚴重的案例向全市通報，市產(chǎn)業(yè)基金自通報之日起三年內(nèi)與責任方暫停新增合作。

　　十、附則

　　(一)本運作方案未盡之處，以《紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》規(guī)定為準。

　　(二)本運作方案報經(jīng)市政府分管領(lǐng)導批準后執(zhí)行。