投資界-解碼LP獲悉，海南財(cái)金集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金擬投資設(shè)立子基金的公示》，公示顯示海南自貿(mào)港基金選定3支擬投子基金，出資規(guī)模5.25億，基金總規(guī)模達(dá)17.5億。

　　具體來看這三支基金：

　　1.安銀新百（海南）大健康產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）(暫定名)，基金管理人為安銀私募基金管理(合肥)有限公司，基金規(guī)模5億元，自貿(mào)港基金擬出資1.5億元。

　　2.海南海旅信融大健康私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）(暫定名)，基金管理人為海南旅投股權(quán)投資基金管理有限公司，基金規(guī)模5億元，自貿(mào)港基金擬出資1.5億元。

　　3.海南山發(fā)綠色科技基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名），基金管理人為山東一圈一帶產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司，基金規(guī)模7.5億元，自貿(mào)港基金擬出資2.25億元。

　　自貿(mào)港基金出手動作頻繁。今年2月，自貿(mào)港基金出資7.8億元參設(shè)海南工行銀河股權(quán)投資基金、海南中銀股權(quán)投資基金、海南鄉(xiāng)村振興綠色發(fā)展基金三支子基金。8月，出資11.7億參投南繁育種產(chǎn)業(yè)投資基金、中啟海口國家高新區(qū)科技創(chuàng)新股權(quán)投資合伙企業(yè)、海南英飛九州健康科技基金合伙企業(yè)、崖州灣國際南繁科技創(chuàng)新基金、海南新希望高效農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)5支子基金。9月，海南省出臺穩(wěn)經(jīng)濟(jì)助企紓困發(fā)展特別措施(2.0版)，其中安排自貿(mào)港基金出資5億元設(shè)立專項(xiàng)資金(“助企紓困基金”)，用于助企紓困股權(quán)投資。

　　海南自貿(mào)港基金由海南省政府出資設(shè)立，按市場化方式運(yùn)作的省級政府投資基金母基金，基金規(guī)模為100億元，主要投向自貿(mào)港重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)園區(qū)和重大項(xiàng)目三大領(lǐng)域。除省委、省政府確定的重大投資項(xiàng)目外，自貿(mào)港基金原則上采用“母-子基金”投資方式運(yùn)作。

　　在出資比例上，子基金向自貿(mào)港基金申請的出資比例不超過子基金認(rèn)繳出資總金額的30%。

　　在投資領(lǐng)域上，海南自貿(mào)港基金支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)子基金：旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和熱帶特色高效農(nóng)業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、石油化工新材料、現(xiàn)代生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，以及深�？萍�、南繁育種、航天科技等“海陸空”未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展;支持培育中小微企業(yè)向“專精特新”發(fā)展。支持重點(diǎn)園區(qū)子基金：儋洋一體化發(fā)展，支持海口江東新區(qū)、�？诟咝聟^(qū)、三亞崖州灣科技城和博鰲樂城國際醫(yī)療旅游先行區(qū)等省內(nèi)各園區(qū)的產(chǎn)業(yè)培育與集聚，鼓勵有條件的市縣和園區(qū)與自貿(mào)港基金合作設(shè)立子基金，推動形成“一園區(qū)、一基金”發(fā)展格局。

　　附：《海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金擬參股子基金申報指南及遴選辦法》

　　海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金擬參股子基金

　　申報指南及遴選辦法

　　一、海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金定位

　　海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金有限公司(以下簡稱“海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金”或“自貿(mào)港基金”)是指由海南省政府出資設(shè)立，按市場化方式運(yùn)作的省級政府投資基金母基金，基金規(guī)模為100億元，主要投向自貿(mào)港重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)園區(qū)和重大項(xiàng)目三大領(lǐng)域。除省委、省政府確定的重大投資項(xiàng)目外，自貿(mào)港基金原則上采用“母-子基金”投資方式運(yùn)作。本申報指南及遴選辦法適用于重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)子基金和重點(diǎn)園區(qū)子基金，重大投資項(xiàng)目(直投項(xiàng)目和項(xiàng)目制專項(xiàng)子基金)另行規(guī)定。

　　二、子基金申請機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　(一)境內(nèi)申請機(jī)構(gòu)

　　1.依法設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案;

　　2.子基金申請機(jī)構(gòu)注冊資本不低于1,000萬元人民幣;

　　3.未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠信記錄等情形;

　　4.不存在重大違法違規(guī)行為。

　　(二)境外申請機(jī)構(gòu)

　　1.經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件;

　　2.凈資產(chǎn)不低于200萬美元或等值貨幣;

　　3.經(jīng)營管理境外投資基金，持續(xù)運(yùn)營3年以上，有良好的投資業(yè)績，健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度;

　　4.未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　(三)申請機(jī)構(gòu)的其他要求

　　海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金重點(diǎn)投資于有行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及背景的投資人所管理的子基金，對以下機(jī)構(gòu)所管理的子基金優(yōu)先考慮:

　　1.頭部基金管理機(jī)構(gòu)、垂直領(lǐng)域優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu);具備較強(qiáng)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及背景，能夠助力海南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)或重點(diǎn)園區(qū)發(fā)展的基金管理機(jī)構(gòu)。

　　2.科研院所(具體參考在國家、省、市事業(yè)單位登記管理局登記的科研院所，或遴選世界頂級科研院所)，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(具體參考國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家研究中心等國家科技創(chuàng)新基地或遴選世界頂級實(shí)驗(yàn)室)，國際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(具體參考科技部國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，且申請機(jī)構(gòu)最近一次國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)定期考核評價結(jié)果為“優(yōu)秀”或“良好”，或遴選世界頂級技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu))，國家級科技企業(yè)孵化器(國家級科技企業(yè)孵化器是指《科技企業(yè)孵化器管理辦法》(國科發(fā)區(qū)〔2018〕300號)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國家科技部認(rèn)定并公示的科技企業(yè)孵化器，且申請機(jī)構(gòu)最近一次國家級科技企業(yè)孵化器年度考核評價結(jié)果為“優(yōu)秀”或“良好”)。

　　三、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　(一)管理資質(zhì)

　　依法設(shè)立有固定營業(yè)場所以及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，且不存在重大違法違規(guī)行為。子基金管理機(jī)構(gòu)須由申請機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，注冊資本不低于1,000萬元人民幣。

　　(二)管理團(tuán)隊(duì)

　　子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)配備穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少具有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，彼此之間有2年以上合作經(jīng)歷，且優(yōu)先考慮可承諾委派核心團(tuán)隊(duì)成員常駐海南省辦公或在海南省繳納社保的子基金管理機(jī)構(gòu)。具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)以及風(fēng)險承擔(dān)能力，子基金管理機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、管理團(tuán)隊(duì)主要成員無違法違紀(jì)等不良記錄。

　　(三)投資能力

　　子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份，累計(jì)管理股權(quán)投資基金實(shí)繳規(guī)模不低于2億元人民幣(或等值貨幣)，且主導(dǎo)過3個(含)以上成功退出的股權(quán)投資案例。

　　(四)風(fēng)險控制

　　子基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、投后管理機(jī)制、激勵約束機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、風(fēng)險控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。

　　(五)募資能力

　　一是子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等監(jiān)管部門規(guī)章制度所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

　　二是自貿(mào)港基金申報方案由子基金申請機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。申請新設(shè)子基金的，子基金申請機(jī)構(gòu)在提交基金申報方案時，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的40%資金(不含自貿(mào)港基金出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料(擬出資人為各級人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但原則上應(yīng)提供同等效力的證明材料);子基金申報方案獲得通過后，在簽署合伙協(xié)議(或公司章程)時，該申報方案中已承諾出資的社會出資人出資金額變動調(diào)整不得超過50%。

　　三是子基金申請機(jī)構(gòu)必須承諾自自貿(mào)港基金投資決策機(jī)構(gòu)做出有效投資決議之日起12個月內(nèi)完成子基金的工商注冊和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案工作。

　　(六)申請時限

　　申請自貿(mào)港基金增資的子基金注冊時間原則上不超過12個月(自子基金工商注冊之日起至自貿(mào)港基金受理其申請之日止，自貿(mào)港基金對已參股子基金的增資不受該條款時間限制)，同時須提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請自貿(mào)港基金出資且以平價增資并豁免自貿(mào)港基金罰息及同意自貿(mào)港基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益(如有)的合伙人會議決議或股東會決議。

　　四、子基金設(shè)立要求

　　自貿(mào)港基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立子基金增資，子基金須符合下列要求：

　　(一)組織形式和類型

　　子基金組織形式為公司制或有限合伙制。

　　(二)注冊區(qū)域

　　子基金注冊在海南省。

　　(三)基金規(guī)模

　　子基金規(guī)模原則上應(yīng)與其管理機(jī)構(gòu)的投資能力相匹配。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于1億元人民幣，重點(diǎn)園區(qū)子基金規(guī)模不低于5000萬元人民幣。

　　(四)出資比例

　　子基金向自貿(mào)港基金申請的出資比例不超過子基金認(rèn)繳出資總金額的30%。

　　(五)子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方對子基金的出資比例

　　子基金管理機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方對子基金的認(rèn)繳出資比例不低于1%。子基金采用有限合伙制設(shè)立的，子基金管理機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方作為普通合伙人認(rèn)繳出資比例不低于1%。

　　(六)存續(xù)期限

　　子基金存續(xù)期一般不超過10年，且存續(xù)期限不超過自貿(mào)港基金的存續(xù)期。存續(xù)期滿后如需延長，應(yīng)報聯(lián)席會議審批。

　　(七)出資順序

　　自貿(mào)港基金予以末位出資到位。自貿(mào)港基金與中央政府投資基金等共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(八)投資領(lǐng)域

　　重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)子基金：支持旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和熱帶特色高效農(nóng)業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、石油化工新材料、現(xiàn)代生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，以及深�？萍�、南繁育種、航天科技等“海陸空”未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展;支持培育中小微企業(yè)向“專精特新”發(fā)展。

　　重點(diǎn)園區(qū)子基金：支持儋洋一體化發(fā)展，支持�？诮瓥|新區(qū)、�？诟咝聟^(qū)、三亞崖州灣科技城和博鰲樂城國際醫(yī)療旅游先行區(qū)等省內(nèi)各園區(qū)的產(chǎn)業(yè)培育與集聚，鼓勵有條件的市縣和園區(qū)與自貿(mào)港基金合作設(shè)立子基金，推動形成“一園區(qū)、一基金”發(fā)展格局。

　　(九)投資階段

　　子基金可對各個階段的企業(yè)進(jìn)行投資。

　　(十)投資地域

　　子基金投資海南省內(nèi)企業(yè)的金額應(yīng)不低于自貿(mào)港基金出資額的1.5倍。海南省內(nèi)企業(yè)應(yīng)開展實(shí)質(zhì)經(jīng)營活動，并包括下列情形：

　　1.子基金所投企業(yè)注冊地位于海南省內(nèi)，且投資額應(yīng)不少于自貿(mào)港基金出資額;

　　2.子基金存續(xù)期內(nèi)，所投企業(yè)遷入海南省內(nèi)、被海南省內(nèi)注冊的企業(yè)收購或者在省內(nèi)設(shè)立子公司;

　　3.子基金設(shè)立后，子基金管理公司在管的其他非海南省內(nèi)政府投資基金新增投資的注冊在海南省內(nèi)的企業(yè)。

　　(十一)投資限額

　　子基金投資原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%;對同一企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，原則上不超過該子基金規(guī)模的20%，如同一企業(yè)股權(quán)投資的投資金額超過子基金規(guī)模的20%，需經(jīng)聯(lián)席會議表決。省委、省政府確定的重大投資項(xiàng)目不受上述比例約束。

　　(十二)管理費(fèi)用

　　子基金管理公司每年按照不超過子基金實(shí)繳規(guī)模的2%收取管理費(fèi)，且對自貿(mào)港基金的收取管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

　　(十三)收益分配及虧損承擔(dān)

　　子基金各出資方應(yīng)按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。

　　子基金按合伙協(xié)議(或公司章程)約定，原則上采取“先回本后分利”的方式向投資人進(jìn)行分配。

　　自貿(mào)港基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，且不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　(十四)優(yōu)先購買權(quán)及讓利機(jī)制

　　1.為更好地發(fā)揮自貿(mào)港基金的引導(dǎo)作用，鼓勵子基金投資于在海南省內(nèi)注冊的項(xiàng)目，自貿(mào)港基金設(shè)置以下獎勵機(jī)制：

　　(1)優(yōu)先購買權(quán)。子基金存續(xù)期內(nèi)，滿足本申報指南及遴選辦法要求的子基金，其管理機(jī)構(gòu)及其他出資人可以申請優(yōu)先購買自貿(mào)港基金持有的基金份額，經(jīng)自貿(mào)港基金同意后實(shí)施購買。

　　(2)讓利。自貿(mào)港基金在收回對子基金實(shí)繳出資后，以其享有的子基金全部超額收益為上限，可以根據(jù)具體情況向滿足本申報指南及遴選辦法要求的子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人進(jìn)行讓利，但不得承諾子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國務(wù)院另有規(guī)定的除外。

　　子基金存續(xù)期結(jié)束仍未能完成清算，且子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人又不選擇購買自貿(mào)港基金持有的基金份額的，自貿(mào)港基金有權(quán)處置其持有的基金份額且不予讓利。

　　2.優(yōu)先購買及讓利方式如下：

　　(1)優(yōu)先購買。子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵子基金出資方或其他投資者購買自貿(mào)港基金所持子基金份額。同等條件下，子基金出資方優(yōu)先購買。在子基金注冊之日起3年內(nèi)(含3年)購買的，以自貿(mào)港基金原始出資額轉(zhuǎn)讓;3年以上、5年以內(nèi)(含5年)購買的，以自貿(mào)港基金原始出資額及從第3年起按照轉(zhuǎn)讓時1年期LPR(貸款市場報價利率)計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓;超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時市值確定。

　　(2)讓利。為更好發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，以自貿(mào)港基金可以獲得的超額收益為限，按子基金返投任務(wù)完成情況對管理機(jī)構(gòu)和其他出資人實(shí)行分檔讓利。子基金投資省內(nèi)企業(yè)金額達(dá)到自貿(mào)港基金出資額2倍、2.5倍和3倍的，自貿(mào)港基金可分別將該子基金投資所得超額收益的20%、40%和60%進(jìn)行讓利。

　　(十五)投資決策

　　子基金采取市場化機(jī)制運(yùn)作，管理公司有權(quán)委派一名代表作為子基金投資決策委員會委員;也可以不參與子基金投資決策委員會的決策，但有權(quán)委派一名代表作為投資決策委員會的外部觀察員，觀察員有權(quán)列席旁聽子基金投資決策委員會會議，查詢投資決策相關(guān)材料，并提出質(zhì)詢和意見。

　　(十六)風(fēng)險控制

　　1.投資限制

　　子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(1)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(2)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(3)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

　　(4)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(5)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　(6)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(7)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　2.專注度要求

　　子基金合伙協(xié)議(或公司章程)須對子基金投資決策委員會委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動須經(jīng)子基金合伙人大會或股東(大)會等子基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過。在子基金完成70%的投資進(jìn)度之前，被鎖定人員不得作為其他基金的關(guān)鍵人參與投資相同領(lǐng)域且相同地域的基金，子基金管理機(jī)構(gòu)不得募集、管理相同投資領(lǐng)域且相同地域的其他基金。

　　3.資金托管

　　子基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托在中國境內(nèi)設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，建立基金專戶進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管等有關(guān)事宜，并對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)督。托管銀行由子基金管理機(jī)構(gòu)自行確定。托管銀行應(yīng)符合以下條件：

　　(1)成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、海南省地方性商業(yè)銀行;

　　(2)具有銀行托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);

　　(3)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度;

　　(4)近3年內(nèi)無重大過失及受到行政或刑事處罰的記錄。

　　4.自貿(mào)港基金強(qiáng)制清算及退出權(quán)

　　子基金管理機(jī)構(gòu)投資未按照本申報指南及遴選辦法、子基金合伙協(xié)議(或公司章程)約定執(zhí)行的，自貿(mào)港基金管理公司有權(quán)責(zé)成其限期整改并暫停該基金投資。對整改合格的子基金管理機(jī)構(gòu)，自貿(mào)港基金管理公司可恢復(fù)其基金投資;對整改不合格的子基金管理機(jī)構(gòu)，自貿(mào)港基金管理公司有權(quán)啟動子基金清算程序，并通報自貿(mào)港基金出資人。

　　有下列情況之一的，自貿(mào)港基金有權(quán)單方選擇退出，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保自貿(mào)港基金退出，退出價格按照子基金合伙協(xié)議(或公司章程)約定計(jì)算，并不低于投資本金余額及按自貿(mào)港基金出資到位當(dāng)日一至五年期LPR(貸款市場報價利率)為定價基準(zhǔn)計(jì)算的收益之和，因自貿(mào)港基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由子基金申請機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)：

　　(1)子基金設(shè)立方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　(2)自貿(mào)港基金資金撥付到子基金賬戶一年以上，子基金未完成任何投資項(xiàng)目的;

　　(3)子基金主要投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　(4)子基金未按協(xié)議約定投資的;

　　(5)其他不符合法律規(guī)定或協(xié)議約定情形的。

　　5.信息披露

　　子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金重大事項(xiàng)披露制度。子基金須定期向自貿(mào)港基金管理公司提交子基金運(yùn)營報告、經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報告和銀行托管報告等，自貿(mào)港基金管理公司視工作需要有權(quán)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金進(jìn)行審計(jì)。

　　6.獎懲機(jī)制

　　(1)對子基金管理機(jī)構(gòu)弄虛作假欺騙自貿(mào)港基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)自貿(mào)港基金資金等行為，自貿(mào)港基金管理公司有權(quán)予以公開譴責(zé)并依法追究相關(guān)責(zé)任，同時有權(quán)啟動子基金清算程序，并向海南省財(cái)金集團(tuán)有限公司備案;

　　(2)子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金運(yùn)營中存在違法違規(guī)或違約行為的，自貿(mào)港基金管理公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重程度采取公開曝光、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出等措施，追究其相應(yīng)責(zé)任。子基金管理機(jī)構(gòu)存在本申報指南及遴選辦法第四條第(十六)款第6項(xiàng)(1)的行為，或其他被自貿(mào)港基金管理公司認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)或違約的情形，自該等行為或情形發(fā)生之日起五年內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)、申請機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員皆不得向自貿(mào)港基金申請?jiān)O(shè)立新的子基金。對嚴(yán)格遵照本申報指南及遴選辦法和帶來良好回報的子基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)置信用加分項(xiàng)，優(yōu)先通過下一期自貿(mào)港基金的配資審批工作。

　　五、子基金管理機(jī)構(gòu)遴選程序

　　(一)征集

　　自貿(mào)港基金管理公司按照投資規(guī)劃和業(yè)務(wù)需要，面向社會發(fā)布自貿(mào)港基金申報指南及遴選辦法，請申請機(jī)構(gòu)登陸海南省財(cái)政廳官網(wǎng)(http://mof.hainan.gov.cn/)，以及海南省財(cái)金集團(tuán)官方微信公眾號(微信號ID為hncjjt)、自貿(mào)港基金官方微信公眾號(微信號ID為hnzmgjj)自助下載或電話咨詢0898-68663156。

　　(二)申報

　　申報采取遞交電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式。子基金申請機(jī)構(gòu)將包括蓋章掃描版及word版的電子材料發(fā)送至官方郵箱[email protected]，經(jīng)自貿(mào)港基金管理公司初審認(rèn)為無需補(bǔ)充的，再提交紙質(zhì)材料;如經(jīng)自貿(mào)港基金管理公司初審反饋需補(bǔ)充資料的，申請機(jī)構(gòu)需完善電子申報材料重新提交，如重新提交后的申報材料仍未通過自貿(mào)港基金管理公司初審，則自貿(mào)港基金管理公司一年內(nèi)不再受理該申請機(jī)構(gòu)的申報。紙質(zhì)材料需要正本1本和副本6本進(jìn)行公章用印，正副本均需加蓋騎縫章。申請機(jī)構(gòu)對申請材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

　　(三)評審

　　自貿(mào)港基金管理公司履行其內(nèi)部決策流程，對申報材料進(jìn)行篩選，代表自貿(mào)港基金自行或聘請第三方機(jī)構(gòu)對子基金申請機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)(或擬設(shè)機(jī)構(gòu)方案)及投資團(tuán)隊(duì)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，形成盡調(diào)報告，組織專家評審，提出投資建議。

　　(四)決策

　　自貿(mào)港基金管理公司將通過專家評審委員會審議的擬合作機(jī)構(gòu)提交海南省財(cái)金集團(tuán)有限公司審議決策，最終確定自貿(mào)港基金出資方案和子基金管理機(jī)構(gòu)。

　　(五)公示

　　自貿(mào)港基金將通過審議的擬合作機(jī)構(gòu)名單向社會公示7個工作日。公示有異議的，啟動相關(guān)調(diào)查程序。

　　(六)實(shí)施

　　社會公示無異議或者有異議但經(jīng)調(diào)查異議不成立的，自貿(mào)港基金管理公司將及時與子基金管理機(jī)構(gòu)開展子基金合伙協(xié)議(或公司章程)等各項(xiàng)法律文件的起草、談判、修訂工作，形成最終版本，在相關(guān)投資條件已達(dá)成后，由自貿(mào)港基金簽署蓋章和進(jìn)行資金撥付。

　　除公開征集外，自貿(mào)港基金可在履行相關(guān)程序后邀請相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立子基金，但應(yīng)在批準(zhǔn)設(shè)立子基金前予以公示。

　　六、名詞釋義

　　申請機(jī)構(gòu)：指發(fā)起設(shè)立基金的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)為制定有關(guān)法律文件，向主管機(jī)關(guān)提出設(shè)立基金的申請并籌建基金。

　　管理機(jī)構(gòu)：指基金產(chǎn)品的募集者和管理者，主要職責(zé)為按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。子基金管理機(jī)構(gòu)須由申請機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任。

　　管理機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方：指管理機(jī)構(gòu)的子公司(持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等)。