宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金公開遴選子基金

　　一、宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金概況

　　為發(fā)揮宿州市政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策扶持作用，帶動更多社會資本投入到宿州市信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，加快推進宿州市信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展進程，促進高端產(chǎn)業(yè)要素集聚，培育數(shù)據(jù)服務(wù)企業(yè)集群，持續(xù)引領(lǐng)宿州經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，宿州市政府發(fā)起設(shè)立宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”)。

　　引導(dǎo)基金規(guī)模10億元，存續(xù)期15年，其中，基金成立之日起【10】年為投資期;投資期屆滿次日起【5】年為退出期。引導(dǎo)基金通過直接、間接和引導(dǎo)帶動投資的企業(yè)和項目，包括但不限于投資注冊地或生產(chǎn)基地在宿州市內(nèi)的企業(yè)、“走出去”的宿州企業(yè)，擬在宿設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至宿州作為投資條件的省外企業(yè)，以及宿州市龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)市外企業(yè)。優(yōu)先支持宿州市委、市政府確定的重大項目，積極與國家級基金和知名基金管理機構(gòu)開展合作。

　　安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“創(chuàng)谷資本”)作為引導(dǎo)基金的管理人，現(xiàn)按照“政府引導(dǎo)、市場運作”的原則，面向市場公開遴選子基金管理。

　　二、子基金具體要求

　　(一)注冊地

　　子基金原則上應(yīng)在宿州市注冊，按照國家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

　　(二)存續(xù)期限

　　子基金存續(xù)期限原則上不超過5年。

　　(三)出資比例

　　引導(dǎo)基金對單個子基金出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的49%;引導(dǎo)基金管理人根據(jù)服務(wù)于宿州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的程度，與子基金管理人根據(jù)市場化規(guī)則商定具體出資比例;引導(dǎo)基金不作為子基金的第一大股東，不作為普通合伙人。

　　(四)資金存放

　　子基金應(yīng)選擇一家具有托管業(yè)務(wù)資格的中資商業(yè)銀行作為基金的托管銀行，開設(shè)托管賬戶，存放資金。子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進入子基金托管賬戶。

　　(五)設(shè)立方式

　　引導(dǎo)基金可通過與社會資本，國家基金，省級基金，市、縣(市、區(qū))財政性資金等共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ言O(shè)立的私募股權(quán)投資基金增資等方式設(shè)立子基金。

　　引導(dǎo)基金增資子基金的，應(yīng)當提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請政府投資引導(dǎo)基金出資且以平價增資并豁免政府投資引導(dǎo)基金罰息及同意政府投資引導(dǎo)基金享有子基金已投資項目收益(如有)的合伙人會議決議或股東會決議。

　　(六)投資領(lǐng)域

　　子基金主要投資于宿州市信息化產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)領(lǐng)域，子基金規(guī)模的60%以上投資于包括下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)與云計算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能等行業(yè)。子基金的投資方向應(yīng)在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。

　　(七)子基金出資

　　子基金管理人須承諾：子基金在市場監(jiān)督管理部門登記注冊完成之日起3個月內(nèi)，完成子基金的首批出資并在中國證券基金業(yè)協(xié)會備案，首筆出資不低于子基金總規(guī)模的30%，各合伙人同比例出資。

　　(八)投資進度

　　子基金管理人須承諾：引導(dǎo)基金出資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對外投資金額原則上不低于子基金實繳出資規(guī)模的70%。

　　(九)返投要求

　　投資于宿州市內(nèi)的資金合計不低于子基金中引導(dǎo)基金出資額的1.5倍。返投范圍為：

　　(1)基金投資在宿州市金額不低于引導(dǎo)基金出資部分。宿州市內(nèi)投資，包括投資注冊地、生產(chǎn)基地均在宿州市內(nèi)的企業(yè)，也包括支持宿州市企業(yè)“走出去”投資、面向國內(nèi)外并購重組投資。

　　符合以下情形的子基金市外投資項目計算為市內(nèi)投資：市外的被投企業(yè)按約定整體遷入宿州市的，或被宿州市內(nèi)企業(yè)收購(限于控股型收購，且收購省外企業(yè)股份金額原則上不低于被投資金額)的，以及注冊在宿州市外的被投企業(yè)通過新設(shè)立子公司或者對已設(shè)立子公司增資形式將主要生產(chǎn)和研發(fā)基地落戶宿州市的。對參與國內(nèi)外重大項目、有利于提升宿州市產(chǎn)業(yè)競爭力的投資，不受此比例限制。

　　(2)子基金在中基協(xié)備案后，子基金管理人直接管理的或子基金管理人核心團隊具有實際控制權(quán)的管理公司管理的，且引導(dǎo)基金或宿州市政府出資平臺未繳納出資的基金直接投資注冊地、生產(chǎn)基地均在宿州市企業(yè)金額及其引進的其他投資機構(gòu)跟投該企業(yè)金額。

　　(3)子基金管理人從外地招商引入宿州市企業(yè)的投資額。

　　子基金的返投認定最終由引導(dǎo)基金確定。

　　(十)投資限制

　　子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十一)門檻收益率

　　年化收益率8%(單利)

　　(十二)管理費用

　　1.管理費率：

　　子基金的基金管理費支付標準按基金合伙協(xié)議或基金章程約定執(zhí)行，子基金管理費率最高不超過基金實繳出資額的2.0%/年，退出期管理費率最高不超過未退出項目投資本金的1.5%/年，且對引導(dǎo)基金征收管理費的標準不得高于其他出資人。

　　2.收取方式：

　　每年年初預(yù)付當年管理費的50%，當年管理費的30%(考核管理費)于次年考核后按考核結(jié)果支付(或回撥、遞延)，剩余管理費在基金清算時根據(jù)基金門檻收益率達成結(jié)果支付或扣除。

　　3.特殊約定：

　　(1)子基金設(shè)立后1年(12個月)未開展投資業(yè)務(wù)，引導(dǎo)基金有權(quán)提前退伙;

　　(2)子基金實際投資額低于年度約定投資額50%，不計提當年管理費，同時不得提取次年預(yù)提管理費部分;

　　實際投資額超過50%，根據(jù)年度投資額完成的比例確定考核管理費給付的比例，實際投資額超過100%，按照100%計提考核管理費。

　　(3)子基金投資進度趕超時序進度累計的投資額，則補齊前期扣減的管理費部分。

　　(十三)退出方式

　　子基金可采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機退出。

　　(十四)激勵措施

　　為充分發(fā)揮引導(dǎo)基金“以投促引”作用，鼓勵子基金返投，按照“先回本后分利”原則，在子基金存續(xù)期結(jié)束，各合伙人或股東收回全部實繳出資，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項費用后，年化收益率超過8%(單利)的部分，原則上將20%超額收益獎勵給子基金管理機構(gòu)，剩余80%超額收益根據(jù)子基金和子基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資于宿州市項目的金額讓渡給子基金管理機構(gòu)和其他出資人，標準為：投資宿州市項目的資金總額為引導(dǎo)基金參股出資額的1.5倍(不含)-2.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的20%給予獎勵;2.5倍(含)-3.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的30%給予獎勵;3.5倍(含)以上按不超過剩余80%超額收益部分的40%給予獎勵，具體比例由子基金各出資人據(jù)上述標準在子基金的協(xié)議或章程中明確。

　　三、子基金管理人資格要求

　　(一)運營資質(zhì)

　　1.具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人資格。管理和運作規(guī)范，具備嚴格規(guī)范的投資決策程序、風(fēng)險控制機制及健全的財務(wù)管理制度，管理業(yè)績良好。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

　　2.子基金管理人需在中國大陸注冊，且實繳注冊資本不低于1000萬元。子基金管理人可由申報機構(gòu)或關(guān)聯(lián)方擔任，但關(guān)聯(lián)方應(yīng)為申報機構(gòu)的全資或控股子公司，以確保管理團隊的延續(xù)性;若申報機構(gòu)的全資或控股子公司管理該子基金或是為申請子基金而專設(shè)的投資管理機構(gòu)，則均須在引導(dǎo)基金實際出資前取得私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。

　　3.同一實際控制人或存在直接控股、管理關(guān)系的不同申報機構(gòu)，只可由一個主體申報子基金，且只可申報1支子基金。

　　4.信用記錄良好，子基金管理人及其工作人員無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　5.具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度，公司治理及內(nèi)控機制等管理制度健全，管理和投資運作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險控制機制、激勵約束機制、跟進投資機制、資產(chǎn)托管機制、規(guī)范的項目遴選機制和健全的財務(wù)管理制度。

　　6.子基金管理人在子基金層面設(shè)立專門的激勵機制，通過包括業(yè)績考核、跟投、收益分成等方式進行防范，建立嚴格的風(fēng)險預(yù)警機制和投資追蹤機制，對發(fā)生風(fēng)險的項目嚴格進行追查，建立項目經(jīng)理負責制。

　　(二)團隊資質(zhì)

　　1.具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力以及良好的職業(yè)道德和素養(yǎng)，管理團隊具備投資、財務(wù)、管理、風(fēng)險控制等各方面人才。至少有3名具備3年以上信息化產(chǎn)業(yè)相關(guān)投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員，并明確擬設(shè)立子基金項目管理人員2-3名。通過子基金合伙協(xié)議或公司章程對子基金管理團隊核心人員和投委會成員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)合伙人大會或股東大會等子基金權(quán)力機構(gòu)表決通過。

　　2.負責該子基金的管理團隊實際在管基金總規(guī)模不低于5億元人民幣，實際管理的基金投資進度超過50%。

　　3.有作為出資人參與設(shè)立并管理股權(quán)投資基金的成功經(jīng)驗。管理團隊有2個以上產(chǎn)業(yè)項目股權(quán)投資案例。具有相關(guān)專業(yè)和行業(yè)投資業(yè)績能力的團隊將優(yōu)先考慮。

　　4.負責該子基金的管理團隊已具有5個(含)以上新一代信息技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)項目儲備，并制定了第一階段的投資計劃。

　　(三)其他資質(zhì)

　　1.具有募集足量社會資本的能力：已募集到擬設(shè)子基金總規(guī)模70%(含)以上資金(不含引導(dǎo)基金計劃出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函等材料。

　　2.子基金管理人對子基金出資比例需為1%以上(含)。

　　3.信息披露：接受引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)其需要報告有關(guān)情況。