杭州市西湖區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

　　第一章　總則

　　第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)西湖區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210 號(hào))、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào))、《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào))、《浙江省人民政府關(guān)于創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的意見》(浙政發(fā)〔2015〕11號(hào))、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于規(guī)范產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)意見》(浙財(cái)企〔2015〕70號(hào))、《浙江省政府產(chǎn)業(yè)基金投資退出管理暫行辦法》(浙財(cái)企〔2016〕93號(hào))、《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》(浙財(cái)建〔2021〕75號(hào))、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作管理的指導(dǎo)意見》(浙財(cái)金〔2021〕42號(hào))等文件精神，制定本辦法。

　　第二條 杭州市西湖區(qū)產(chǎn)業(yè)基金(以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”)由杭州市西湖區(qū)人民政府(以下簡(jiǎn)稱“區(qū)政府”)主導(dǎo)設(shè)立，并按市場(chǎng)化運(yùn)作，旨在發(fā)揮財(cái)政資金的導(dǎo)向作用，重點(diǎn)培育和發(fā)展我區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，吸引優(yōu)質(zhì)人才聚集，提升西湖區(qū)自主創(chuàng)新能力、科技競(jìng)爭(zhēng)力和科技綜合實(shí)力。產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、投資、管理、退出適用本辦法規(guī)定。

　　第三條 產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、分類管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作，應(yīng)體現(xiàn)以下功能定位：

　　(一)政策性：產(chǎn)業(yè)基金要充分貫徹落實(shí)區(qū)委區(qū)政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)投向數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新制造業(yè)、生命健康、航空航天、文化創(chuàng)意等我區(qū)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)的決定，適時(shí)作出調(diào)整。

　　(二)引導(dǎo)性：鼓勵(lì)與國(guó)家、省、市各級(jí)政府基金、金融資本、社會(huì)資本以及產(chǎn)業(yè)資本合作，通過參與多種形式的“子基金”以及少量直投項(xiàng)目，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的放大效應(yīng)和導(dǎo)向作用,引導(dǎo)社會(huì)資本投資我區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

　　(三)市場(chǎng)性：按市場(chǎng)化原則規(guī)范運(yùn)作，西湖區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督管理，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)基金開展投資并做好對(duì)接服務(wù)。

　　第四條 產(chǎn)業(yè)基金的資金主要來源于本級(jí)財(cái)政預(yù)算安排、存量資金劃轉(zhuǎn)、基金投資回款和收益等途徑。

　　第二章 組織架構(gòu)

　　第五條 組織架構(gòu)組成：杭州市西湖區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)、杭州市西湖區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)辦公室、杭州市西湖區(qū)財(cái)務(wù)開發(fā)有限公司、杭州西湖產(chǎn)業(yè)基金有限公司。

　　第六條 設(shè)立西湖區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”)，由區(qū)政府牽頭，由區(qū)長(zhǎng)任主任，分管區(qū)長(zhǎng)任副主任，成員由財(cái)政局、發(fā)改經(jīng)信局、文創(chuàng)辦、商務(wù)局(金融辦)、科技局、投資促進(jìn)局、司法局、審計(jì)局等單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局，由財(cái)政局局長(zhǎng)任辦公室主任，辦公室成員由管委會(huì)各成員單位分管負(fù)責(zé)人組成。

　　第七條 管委會(huì)主要職能：根據(jù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，研究確定產(chǎn)業(yè)基金的投資原則和投資要求，審定產(chǎn)業(yè)基金管理制度和政策文件，負(fù)責(zé)有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金資金籌措、投資計(jì)劃及方案等重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，監(jiān)督基金投資運(yùn)行質(zhì)量，審批核銷投資損失。

　　第八條 管委會(huì)辦公室主要職能：負(fù)責(zé)管委會(huì)日常工作，貫徹落實(shí)管委會(huì)關(guān)于產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展運(yùn)行的重大決策，建立投資決策和溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，牽頭制定產(chǎn)業(yè)基金管理制度和政策文件，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)生的問題，負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的政策指導(dǎo)和考核評(píng)價(jià)。

　　第九條 杭州市西湖區(qū)財(cái)務(wù)開發(fā)有限公司代行出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)出資組建杭州西湖產(chǎn)業(yè)基金有限公司作為產(chǎn)業(yè)基金法人，將產(chǎn)業(yè)基金所需資金以杭州市西湖區(qū)財(cái)務(wù)開發(fā)有限公司投入到產(chǎn)業(yè)基金公司資本金形式存續(xù)。

　　第十條 杭州西湖產(chǎn)業(yè)基金有限公司(以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu))是產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常管理和投資運(yùn)作事務(wù)，負(fù)責(zé)行使產(chǎn)業(yè)基金的民事權(quán)利、承擔(dān)產(chǎn)業(yè)基金的民事義務(wù)與責(zé)任，并作為產(chǎn)業(yè)基金對(duì)外投資主體承擔(dān)以下職能：

　　(一)代表產(chǎn)業(yè)基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行出資，簽署投資協(xié)議;

　　(二)組織項(xiàng)目盡職調(diào)查并按照權(quán)限進(jìn)行投資決策;

　　(三)管理產(chǎn)業(yè)基金投資形成的股權(quán)或“子基金”份額，負(fù)責(zé)實(shí)施產(chǎn)業(yè)基金投資形成的股權(quán)或“子基金”份額退出工作;

　　(四)監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)基金所投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向管委會(huì)辦公室報(bào)告基金運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議;

　　(五)按規(guī)定程序，對(duì)符合條件的投資損失報(bào)請(qǐng)核銷。

　　第三章 運(yùn)作模式

　　第十一條 產(chǎn)業(yè)基金一般以設(shè)立“子基金”的模式運(yùn)作，對(duì)于少量省市區(qū)引進(jìn)的有影響力的重大項(xiàng)目也可采取“直接投資”的模式運(yùn)作。

　　(一)“子基金”模式，指產(chǎn)業(yè)基金采取與上下級(jí)政府、社會(huì)資本合作設(shè)立或以增資方式參與現(xiàn)有基金設(shè)立等各種“子基金”的運(yùn)作模式。合作設(shè)立的“子基金”可以包括“非定向基金”、“定向基金”、“區(qū)域基金”等形式，并積極探索其他各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

　　(二)“直接投資”模式，指對(duì)符合我區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新科技型企業(yè)及其他重大招商引資項(xiàng)目，采取直接參股、參與定向增發(fā)、優(yōu)先股投資等不同的投資形式。

　　第十二條 產(chǎn)業(yè)基金參與的“子基金”，產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過20%，產(chǎn)業(yè)基金與區(qū)內(nèi)其他國(guó)有資本聯(lián)合出資的，合計(jì)不超過40%。采取定向基金形式的“子基金”，投資方向全部為區(qū)內(nèi)項(xiàng)目或重大招商引資項(xiàng)目的，可不受上述比例限制。

　　第十三條 產(chǎn)業(yè)基金參與的“子基金”應(yīng)在投資協(xié)議中明確應(yīng)完成的區(qū)內(nèi)返投目標(biāo)及完成時(shí)間。管委會(huì)辦公室可制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)“子基金”應(yīng)完成的返投目標(biāo)及返投認(rèn)定方式作出具體規(guī)定。

　　第十四條 產(chǎn)業(yè)基金與社會(huì)資本合作設(shè)立的“子基金”，一般應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理(以下簡(jiǎn)稱“子基金管理人”)，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得股權(quán)類(含創(chuàng)投)私募管理人登記，并具有較強(qiáng)的募資能力和較好的歷史業(yè)績(jī)。

　　第四章 投資原則和要求

　　第十五條 產(chǎn)業(yè)基金與社會(huì)資本合作設(shè)立的“子基金”一般應(yīng)注冊(cè)在西湖區(qū)，但產(chǎn)業(yè)基金與國(guó)家、省、市各級(jí)政府基金合作設(shè)立的“子基金”可不受上述限制。

　　第十六條 產(chǎn)業(yè)基金的投資決策，由管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目篩選并組織盡職調(diào)查，報(bào)經(jīng)管委會(huì)最終審批確定。管委會(huì)辦公室可制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)產(chǎn)業(yè)基金準(zhǔn)入條件、評(píng)審規(guī)程、投資模式、管理及退出事宜作出具體規(guī)定，并報(bào)管委會(huì)備案后實(shí)施。

　　第十七條 “子基金”的資金募資、投資、投后管理、收益分配、清算、退出等通過市場(chǎng)化運(yùn)作，按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則經(jīng)營(yíng)管理。產(chǎn)業(yè)基金與國(guó)家、省、市各級(jí)政府基金合作設(shè)立的“子基金”，可參照各級(jí)政府基金設(shè)定不同的收益分配和清算退出規(guī)則。

　　第十八條 “子基金”應(yīng)遵循以下原則和要求：

　　(一)“子基金”應(yīng)投資于：

　　1.以法人形式設(shè)立的未上市企業(yè)股權(quán);

　　2.參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份;

　　3.經(jīng)章程或協(xié)議明確約定的符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式;

　　4.基金閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

　　(二)“子基金”在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1. 從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2. 投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3. 向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借(以可轉(zhuǎn)債形式進(jìn)行的投資除外);

　　5. 投資于其他“子基金”和資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但經(jīng)管委會(huì)審批同意的除外;

　　6. 進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　7. 發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　8. 其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。

　　(三)“子基金”對(duì)單家企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，股權(quán)投資的投資額原則上不得超過“子基金”資產(chǎn)總值的20%，但采取定向基金形式的“子基金”除外。

　　第五章 基金投資退出

　　第十九條 產(chǎn)業(yè)基金出資合作設(shè)立的“子基金”或直投項(xiàng)目，一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止并實(shí)施退出。確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，產(chǎn)業(yè)基金出資部分應(yīng)報(bào)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后，與其他出資方按照章程或協(xié)議約定的程序辦理。

　　第二十條 產(chǎn)業(yè)基金退出應(yīng)遵循以下退出原則：

　　(一)采取“子基金”運(yùn)作模式的，除與其他出資人在章程或協(xié)議中約定的退出方式外，有下述情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　1. 章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，其他出資人未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或首期出資手續(xù)的;

　　2. 產(chǎn)業(yè)基金撥付“子基金”賬戶1年以上，“子基金”未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　3. 未完成返投目標(biāo)等“子基金”嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定，且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的;

　　4. 發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的。

　　(二)出現(xiàn)下列情形的，經(jīng)各方出資人協(xié)商一致或者經(jīng)過符合“子基金”章程或協(xié)議約定的表決程序后，產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)按規(guī)定程序及時(shí)退出：

　　1. 參股“子基金”或直投項(xiàng)目發(fā)生重大失誤或嚴(yán)重虧損，已無力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的;

　　2. 參股“子基金”或直投項(xiàng)目存在違法違規(guī)行為，被行政機(jī)關(guān)責(zé)令終止的;

　　3. 發(fā)現(xiàn)存在其他法律法規(guī)禁止從事業(yè)務(wù)的。

　　第二十一條  產(chǎn)業(yè)基金從存續(xù)期滿的“子基金”或直投項(xiàng)目中退出，按照章程或協(xié)議約定條件實(shí)施退出;存續(xù)期未滿，但已達(dá)到章程或協(xié)議約定的預(yù)期目標(biāo)或符合規(guī)定情形的，可適時(shí)提前退出。

　　第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金退出主要采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、份額轉(zhuǎn)讓、股票減持、減少資本或者退伙、清算等方式。

　　第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金退出，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)并按照章程或協(xié)議約定的條件、方式辦理退出手續(xù);章程或協(xié)議沒有約定的，原則上應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出，按國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定產(chǎn)業(yè)基金退出價(jià)格的重要參考依據(jù)。

　　第六章　費(fèi)用和收益

　　第二十四條 產(chǎn)業(yè)基金投資的“子基金”和直投項(xiàng)目收益分配方式應(yīng)在章程或協(xié)議中載明。對(duì)中早期創(chuàng)業(yè)投資和其他重大招商引資直投項(xiàng)目，和投資效益較好、超額完成返投目標(biāo)、提前完成返投目標(biāo)、招引項(xiàng)目貢獻(xiàn)突出的“子基金”，產(chǎn)業(yè)基金可以采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報(bào)率、按同期銀行貸款基準(zhǔn)利率收取一定的收益等方式給予適當(dāng)讓利，具體讓利方式在章程或協(xié)議中載明。對(duì)于未完成返投目標(biāo)的“子基金”，產(chǎn)業(yè)基金可以在章程或協(xié)議中約定懲罰機(jī)制。

　　第二十五條 產(chǎn)業(yè)基金的管理機(jī)構(gòu)的委托管理費(fèi)用按照委托管理協(xié)議支付，原則上產(chǎn)業(yè)基金按照實(shí)繳出資總額0.6%的比例按年支付。

　　第七章  風(fēng)險(xiǎn)控制和績(jī)效考核

　　第二十六條 管委會(huì)辦公室根據(jù)上級(jí)政府產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度相關(guān)要求，對(duì)產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開展評(píng)價(jià)。定期對(duì)產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并根據(jù)工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)業(yè)基金安全和效益。

　　第二十七條 管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十八條 管理機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金合作“子基金”及直投項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。

　　第二十九條“子基金”應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管人依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，切實(shí)履行托管職責(zé)。

　　第三十條 受委托的“子基金”管理人對(duì)于“子基金”，要按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理組織和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度，嚴(yán)格實(shí)行規(guī)范的投資項(xiàng)目征集、篩選、預(yù)審、投入、退出等全過程的運(yùn)作管理工作，確保“子基金”投資活動(dòng)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下運(yùn)作。

　　第三十一條 “子基金”應(yīng)按照協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)，定期向管理機(jī)構(gòu)報(bào)送信息披露文件，并執(zhí)行重大事項(xiàng)披露機(jī)制。

　　第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作和管理中如發(fā)生重大問題，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)向管委會(huì)辦公室報(bào)告。

　　第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金加強(qiáng)項(xiàng)目的投前和投后服務(wù)，和“子基金”管理人積極合作，開展投融資項(xiàng)目對(duì)接，為企業(yè)拓寬融資渠道。產(chǎn)業(yè)基金加強(qiáng)與社會(huì)投資機(jī)構(gòu)合作，探索組建基金投資聯(lián)盟，對(duì)重大項(xiàng)目開展聯(lián)合投資。

　　第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律，對(duì)相關(guān)管理人員或決策人員已依法履行決策程序后的投資失誤，按照區(qū)委和區(qū)紀(jì)委關(guān)于容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第八章 　附則

　　第三十五條 本辦法由西湖區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十六條 本辦法自2023年1月30日起施行。

　　來源：杭州市西湖區(qū)財(cái)政局