為了進(jìn)一步做好貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱“工業(yè)發(fā)展基金”)子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選工作，充分發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投向貴陽(yáng)貴安工業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域，助力“強(qiáng)省會(huì)”戰(zhàn)略，促進(jìn)貴陽(yáng)貴安“工業(yè)倍增行動(dòng)”實(shí)施。根據(jù)《貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展基金管理辦法》等文件要求，現(xiàn)按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”的原則，面向市場(chǎng)公開遴選子基金管理機(jī)構(gòu)。有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、基本要求

　　(一)工業(yè)發(fā)展基金對(duì)單支子基金的認(rèn)繳出資規(guī)模原則上不高于5億元，認(rèn)繳出資比例原則上不超過子基金總規(guī)模的50%。主要以股權(quán)投資方式，投資于貴陽(yáng)貴安的新興產(chǎn)業(yè)，或者引進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)落戶貴陽(yáng)貴安。

　　(二)工業(yè)發(fā)展基金擬投資的子基金須在貴陽(yáng)貴安注冊(cè)設(shè)立，子基金須由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專職管理。子基金須納入工業(yè)發(fā)展基金統(tǒng)一的審計(jì)、監(jiān)督和綜合評(píng)價(jià)體系。

　　二、申報(bào)方式

　　(一)申報(bào)參考文件

　　請(qǐng)申報(bào)單位(管理機(jī)構(gòu))按照《貴陽(yáng)市工業(yè)化發(fā)展基金參股子基金申報(bào)指南及子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法》(簡(jiǎn)稱《申報(bào)指南》，詳見附件)要求編制申報(bào)材料并附有關(guān)證明。

　　(二)申報(bào)時(shí)間

　　申報(bào)開始時(shí)間為本公告公示之日，受理截止時(shí)間為：2023年2月23日(十個(gè)工作日)。

　　(三)申報(bào)途徑

　　請(qǐng)申報(bào)單位在受理時(shí)間截止前，采取電子郵件(電子材料)和申報(bào)材料郵寄(紙質(zhì)材料)兩種方式同時(shí)完成申報(bào)。

　　文件接收單位：貴陽(yáng)市工業(yè)和信息化局

　　電子郵件地址：[email protected]

　　紙質(zhì)材料郵寄地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)市級(jí)行政中心市政府 A區(qū)323市工信局產(chǎn)業(yè)規(guī)劃處

　　聯(lián)系人：黃嬌 電話：87989050;13638506274。

　　后續(xù)工業(yè)發(fā)展基金將按程序組織開展資料審核、專家評(píng)審、反向盡職調(diào)查等競(jìng)爭(zhēng)性遴選工作，并向社會(huì)公示。

　　附件：貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展基金參股子基金申報(bào)指南及子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

　　貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì)辦公室

　　2023年2月9日

　　貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展基金參股子基金申報(bào)指南及子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選辦法

　　為了進(jìn)一步做好貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱“工業(yè)發(fā)展基金”)子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選工作，充分發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投向貴陽(yáng)貴安工業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域，助力“強(qiáng)省會(huì)”行動(dòng)目標(biāo)，促進(jìn)貴陽(yáng)貴安工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展基金管理辦法》等文件要求，特制定本申報(bào)指南及子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法：

　　一、基本原則

　　(一)依法依規(guī)。子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選應(yīng)符合《政府投資基金暫行管理辦法》、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)要求。

　　(二)公正公平。符合申請(qǐng)資格的管理機(jī)構(gòu)均可遞交資料參與遴選，我們將按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行遴選。

　　二、子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)條件

　　(一)申報(bào)要求

　　1. 注冊(cè)區(qū)域：管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，且在貴陽(yáng)貴安設(shè)有總部或辦事機(jī)構(gòu)(或承諾擬在貴陽(yáng)貴安設(shè)立總部或辦事機(jī)構(gòu))，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;子基金應(yīng)承諾注冊(cè)在貴陽(yáng)貴安;

　　2. 管理運(yùn)營(yíng)資質(zhì)：子基金管理機(jī)構(gòu)須由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，在申請(qǐng)前實(shí)繳出資不低于300萬元人民幣，并須在申請(qǐng)時(shí)具備私募創(chuàng)業(yè)投資/股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)。關(guān)聯(lián)方是指某一主體直接或間接控制的相關(guān)主體，或直接或間接控制該主體的相關(guān)主體，或與該主體受到同一主體直接或間接控制的相關(guān)主體;管理機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，或是為申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股投資而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu)，但應(yīng)在貴陽(yáng)貴安注冊(cè)，且該新設(shè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)是原管理機(jī)構(gòu)的全資或控股子公司，以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性;

　　3. 管理團(tuán)隊(duì)：需在貴陽(yáng)貴安配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且承諾至少3名核心人員常駐貴陽(yáng)貴安辦公或在貴陽(yáng)貴安繳納社保;管理團(tuán)隊(duì)彼此之間有3年以上的合作經(jīng)歷，管理團(tuán)隊(duì)承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出，且高級(jí)管理人員中，具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于2名;高級(jí)管理人員在最近3年無重大違規(guī)違法行為;

　　4. 投資能力：子基金管理機(jī)構(gòu)須至少滿足下列條件之一:

　　(1)子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)自有資金及管理的基金累計(jì)投資項(xiàng)目(不含以發(fā)起人、雇員或主要股東親屬身份投資的項(xiàng)目)資金規(guī)模不低于3億元人民幣(或等值貨幣)，且有3個(gè)(含)以上成功投資的案例。成功投資的案例是指通過上市、并購(gòu)等方式成功以現(xiàn)金方式退出部分或全部股權(quán)，且該退出部分股權(quán)投資收益率超過10%(年化單利);

　　(2)子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份，共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金或股權(quán)投資基金實(shí)繳規(guī)模不低于3億元人民幣(或等值貨幣)，且有3個(gè)(含)以上成功投資的案例;

　　5. 募資能力：子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向相關(guān)法規(guī)所規(guī)定的合格投資者募集資金。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求;申請(qǐng)新設(shè)子基金的，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的50%資金(不含工業(yè)基金出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料(擬出資人為各級(jí)人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但應(yīng)提供同等效力的證明材料)，子基金申報(bào)方案獲得通過后，在簽署合伙協(xié)議(或公司章程)時(shí)，該申報(bào)方案中已承諾出資的社會(huì)出資人變動(dòng)調(diào)整不得超過50%;子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)出資參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的1%;

　　6. 投資計(jì)劃：管理機(jī)構(gòu)已制定明確的符合貴陽(yáng)市工業(yè)發(fā)展方向的子基金投資計(jì)劃，包括投資領(lǐng)域、投資策略、擬投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值分析等，以及子基金第一階段項(xiàng)目投資時(shí)間表;子基金第一年投資進(jìn)度應(yīng)不低于首期募集到位款項(xiàng)的80%;

　　7. 儲(chǔ)備項(xiàng)目：具有已完成盡職調(diào)查或正在盡職調(diào)查的、符合子基金投資要求且滿足落地貴陽(yáng)貴安條件的儲(chǔ)備項(xiàng)目不低于5個(gè);

　　8. 管理機(jī)制：管理團(tuán)隊(duì)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)，有明確的投資退出渠道及退出機(jī)制;建立完整的基金風(fēng)險(xiǎn)防范制度和基金止損機(jī)制;明確基金擬實(shí)行的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理制度、科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制和跟進(jìn)投資機(jī)制，并得到有效執(zhí)行。

　　(二)對(duì)參股子基金的投資管理要求

　　1.參股子基金的存續(xù)期原則上均不超過10年。

　　2.參股子基金的所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資額須在《投資協(xié)議》或《合伙協(xié)議》簽署后的三年內(nèi)到位。

　　3.參股子基金擬投資項(xiàng)目提交其投資決策委員會(huì)前，工業(yè)發(fā)展基金需對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)違法、違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反合伙協(xié)議的事項(xiàng)工業(yè)發(fā)展基金具有一票否決權(quán)，未能通過工業(yè)發(fā)展基金合規(guī)性審查的項(xiàng)目不得進(jìn)入投資決策委員會(huì)議程。

　　4.工業(yè)發(fā)展基金可在有必要的情況下向參股子基金派駐觀察員列席投資決策委員會(huì)，并有權(quán)視情況派出代表進(jìn)入子基金的投資決策委員會(huì)。

　　5.托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要工業(yè)發(fā)展基金出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

　　(三)申報(bào)材料

　　申報(bào)材料包括但不限于以下材料(紙質(zhì)版四套，并提供電子版)，并按照順序編排目錄和頁(yè)碼裝訂成冊(cè)，加蓋相關(guān)單位印章。

　　1.擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的子基金申請(qǐng)書。子基金申請(qǐng)書包含申請(qǐng)機(jī)構(gòu)情況、子基金情況、子基金設(shè)立方案、子基金管理機(jī)構(gòu)情況(詳見附件1)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提供相關(guān)內(nèi)容說明，填寫相關(guān)附表并提供相關(guān)附件;

　　2.子基金出資承諾函(詳見附件2);

　　3.申請(qǐng)人真實(shí)性承諾函(詳見附件3);

　　4.需提供相關(guān)材料的清單(詳見附件4);

　　5.其他證明申報(bào)人資質(zhì)及實(shí)力的文件、證書及承諾等。

　　三、工作程序

　　(一)公開遴選。工業(yè)發(fā)展基金管委會(huì)辦公室按照“帶資金、帶項(xiàng)目、帶團(tuán)隊(duì)、整合資源”等原則，以市場(chǎng)化方式面向全國(guó)公開征集子基金管理機(jī)構(gòu)。

　　(二)公開評(píng)審。工業(yè)發(fā)展基金管委會(huì)辦公室(或委托工業(yè)發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu))聘請(qǐng)專家對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)提交的資料進(jìn)行公開評(píng)審。如評(píng)審?fù)ㄟ^，工業(yè)發(fā)展基金管委會(huì)辦公室將中標(biāo)的管理機(jī)構(gòu)推薦給工業(yè)發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu)。

　　(三)盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)工業(yè)發(fā)展基金管委會(huì)辦公室推薦的子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

　　(四)評(píng)審論證。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)盡職調(diào)查情況進(jìn)行評(píng)審論證，認(rèn)為具有投資可行性的，則形成投資建議書。

　　(五)管委會(huì)審批。受托管理機(jī)構(gòu)將投資建議書等文件提交管委會(huì)辦公室審核。同時(shí)，由管委會(huì)辦公室報(bào)請(qǐng)管委會(huì)審批。

　　(六)投資決策委員會(huì)決策。管委會(huì)審批后，受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審批意見，與擬投資參股子基金進(jìn)行方案確認(rèn)。并組織召開基金投資決策委員會(huì)，對(duì)參股子基金投資方案進(jìn)行審議并形成決議。

　　(七)結(jié)果公告。評(píng)審結(jié)果通過原申貴陽(yáng)市工業(yè)和信息化局報(bào)渠道進(jìn)行公告。

　　來源：貴陽(yáng)市工業(yè)和信息化局