關(guān)于公開發(fā)布湖北省政府投資引導(dǎo)基金2023年度擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法的通知

　　各有關(guān)單位：

　　湖北省政府投資引導(dǎo)基金(以下簡稱省引導(dǎo)基金)是由湖北省政府出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性母基金。根據(jù)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省引導(dǎo)基金2023年度投資計(jì)劃，現(xiàn)面向全社會(huì)公開發(fā)布《湖北省政府投資引導(dǎo)基金2023年度擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法》(以下簡稱《申報(bào)指南及遴選辦法》)，歡迎符合條件的地方、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、申請(qǐng)條件

　　省引導(dǎo)基金擬參股基金的申請(qǐng)條件詳見《申報(bào)指南及遴選辦法》。

　　二、申請(qǐng)時(shí)限

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可自本通知發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)在湖北省財(cái)政廳官網(wǎng)(https://czt.hubei.gov.cn)、中金資本運(yùn)營有限公司的微信公眾號(hào)(中金資本CICCcapital)、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司官網(wǎng)(www.szvc.com.cn)下載《申報(bào)指南及遴選辦法》及相關(guān)材料表格，并在上述期限內(nèi)正式提交申請(qǐng)材料，超出期限將不再接收申請(qǐng)。

　　三、申請(qǐng)材料和申請(qǐng)方式

　　（一）申請(qǐng)材料

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需要提交的材料包括但不限于：

　　1.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金申請(qǐng)表

　　2.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金設(shè)立方案

　　3.管理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明，以及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(或其委派代表)身份證明，管理機(jī)構(gòu)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及在管基金最近三年投資業(yè)績相關(guān)材料(管理機(jī)構(gòu)成立不足3年的，提供成立以來的年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告和投資業(yè)績材料)(不提供模板)

　　4.社會(huì)出資人出資承諾函、意向函、出資能力證明材料(不提供模板)

　　5.承諾函

　　6.參股基金合規(guī)性自查表

　　7.廉潔承諾書

　　（二）申請(qǐng)方式

　　申請(qǐng)采取遞交紙質(zhì)材料和電子材料相結(jié)合的方式。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性、完整性承擔(dān)完全責(zé)任。 紙質(zhì)材料包括正本(1份)和副本(2份)，正副本均需加蓋騎縫章。

　　電子材料請(qǐng)存入 U 盤(2份)，隨紙質(zhì)材料一并報(bào)送至受托管理機(jī)構(gòu)(中金資本運(yùn)營有限公司或深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司)，地址詳詢下文聯(lián)系方式。同時(shí)請(qǐng)將蓋章掃描版及 word 版的申請(qǐng)材料發(fā)至受托管理機(jī)構(gòu)(中金資本運(yùn)營有限公司或深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司)的電子郵箱。

　　申請(qǐng)材料僅可選擇一家受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送。

　　四、聯(lián)系方式

　　受托管理機(jī)構(gòu)1：中金資本運(yùn)營有限公司

　　聯(lián)系人：許達(dá)(湖北省引導(dǎo)基金管理團(tuán)隊(duì))

　　聯(lián)系電話：13810731079

　　申報(bào)郵箱：[email protected]

　　受托管理機(jī)構(gòu)2：深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司

　　聯(lián)系人1：陳首煒

　　聯(lián)系電話：18118775179

　　聯(lián)系人2：黃睿暉

　　聯(lián)系電話：15815568739

　　聯(lián)系人3：喬汐程

　　聯(lián)系電話：13632698830

　　監(jiān)督機(jī)構(gòu)：湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司

　　監(jiān)督聯(lián)系人：瞿鵬州

　　監(jiān)督電話：027-88110778

　　附件：湖北省政府投資引導(dǎo)基金2023年度擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

　　湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司

　　中金資本運(yùn)營有限公司

　　深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司

　　2023年9月5日

　　附件

　　湖北省政府投資引導(dǎo)基金2023年度擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

　　一、引導(dǎo)基金定位

　　湖北省政府投資引導(dǎo)基金(以下簡稱省引導(dǎo)基金)是由省政府出資設(shè)立支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導(dǎo)基金，由省財(cái)政廳履行出資人職責(zé)，以參股設(shè)立分母基金或子基金方式(以下統(tǒng)稱參股基金)，按照市場(chǎng)化運(yùn)作，吸引、撬動(dòng)更多社會(huì)資本參與，聚焦省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域開展投資活動(dòng)，助推全省產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)。

　　本次遴選秉持公開擇優(yōu)原則，注重管理機(jī)構(gòu)過往業(yè)績、募資能力、投資能力（項(xiàng)目儲(chǔ)備）以及基金組建效率，以支持湖北省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，以加快基金落地投資和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入、生態(tài)培育為目標(biāo)，旨在進(jìn)一步發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，提高財(cái)政資金使用效益。

　　二、申報(bào)類型

　　申報(bào)機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)的參股基金類型如下：

　　（一）制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展分母基金

　　主要投向光電子信息、新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、高端裝備等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和新興特色產(chǎn)業(yè)，支持我省打造制造強(qiáng)國高地。

　　（二）鄉(xiāng)村振興或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

　　主要投向優(yōu)質(zhì)稻米、生豬、特色淡水產(chǎn)品、蔬菜、家禽及蛋制品、茶葉、現(xiàn)代種業(yè)、菜籽油、柑橘、道地藥材等十大重點(diǎn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及供銷合作產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)和項(xiàng)目，支持我省建設(shè)全國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)基地。

　　（三）三大都市圈產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

　　圍繞武漢、襄陽、宜荊荊都市圈建設(shè)，發(fā)起設(shè)立區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，主要投向都市圈輻射區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重大項(xiàng)目建設(shè)，推動(dòng)形成區(qū)域協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新高地。

　　（四）子基金

　　體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略意圖，聚焦省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略，突出基金招商和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入功能，支持有條件的市縣發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，支持省委、省政府鼓勵(lì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域設(shè)立基金，助力全省產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈。

　　三、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　（一）參股基金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營資質(zhì)

　　1.在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門注冊(cè)，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元;

　　2.管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于5億元(實(shí)繳規(guī)模)，具備較強(qiáng)的資金募集能力及豐富的項(xiàng)目儲(chǔ)備;

　　3.至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團(tuán)隊(duì)，高級(jí)管理人員具備基金從業(yè)資格;

　　4.具備良好的管理業(yè)績，有3個(gè)以上成功投資案例;

　　5.在湖北省內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少1名核心人員常駐湖北辦公;

　　6.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，完善的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù);

　　7.機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法犯罪等不良記錄。

　　（二）市（州）、縣（市、區(qū)） 申請(qǐng)合作條件

　　1.具有國家級(jí)、湖北省級(jí)認(rèn)定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體(含園區(qū)、基地);

　　2.基金投向符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局，具有兩家以上國家級(jí)、省級(jí)認(rèn)定的新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)、細(xì)分領(lǐng)域隱形冠軍等，或湖北省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈牽頭管理部門認(rèn)定的龍頭骨干企業(yè)，或有2個(gè)以上確定的優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目;

　　3.基金規(guī)模充分考慮本級(jí)財(cái)政承受能力，且已有明確的資金募資渠道，有民營資本參與的優(yōu)先設(shè)立。年度預(yù)算中，未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;

　　4.出資主體明確為已設(shè)立或擬新設(shè)立的本級(jí)政府投資引導(dǎo)基金;

　　5.基金管理機(jī)構(gòu)明確，且原則上符合本條第(一)款規(guī)定的條件。

　　（三）管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)承諾

　　1.參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)繳不低于基金總規(guī)模1%的出資額。

　　2.參股基金管理團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人變動(dòng)須經(jīng)咨詢委員會(huì)、合伙人大會(huì)或股東會(huì)表決通過。

　　3.成功案例。參股基金管理機(jī)構(gòu)提交的成功投資案例，需滿足以下要求：成功投資案例指項(xiàng)目股權(quán)100%退出的(含上市解禁未售出)，回收資金超過全部投資本金150%，或退出比例低于 80%且回收資金超過全部投資本金120%。申請(qǐng)分母基金的可適當(dāng)放寬。

　　4.資金募集。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令)、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào))等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金;基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)已經(jīng)募集或已明確除省引導(dǎo)基金出資部分外的所有資金且社會(huì)出資人是符合有關(guān)規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者，擬出資人的出資承諾函及出資意向函(有明確出資承諾函的基金管理人優(yōu)先)不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%，剩余出資有明確的募資計(jì)劃及時(shí)間，并提供主要發(fā)起人和管理機(jī)構(gòu)草簽的合伙協(xié)議(基金章程或合同)。申請(qǐng)省引導(dǎo)基金增資的基金應(yīng)提供現(xiàn)有基金全體出資人同意申請(qǐng)省引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免省引導(dǎo)基金罰息及同意省引導(dǎo)基金享有基金已投資項(xiàng)目收益(如有)的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。

　　5.參股基金合同(合伙協(xié)議或章程)應(yīng)落實(shí)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》的要求，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域和地域、決策機(jī)制、基金管理人、風(fēng)險(xiǎn)防范、績效評(píng)價(jià)、投資退出、管理費(fèi)用、收益分配、政府和社會(huì)資本的權(quán)利和責(zé)任等。

　　6.優(yōu)先考慮與符合以下條件的管理機(jī)構(gòu)合作：

　　(1)管理機(jī)構(gòu)或合作機(jī)構(gòu)(如其他社會(huì)出資人)具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)及國際化背景;

　　(2)承諾在規(guī)定期限內(nèi)招引符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局的產(chǎn)能(企業(yè)或項(xiàng)目)落地湖北;

　　(3)通過基金投資、增值服務(wù)等能夠顯著增強(qiáng)湖北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié);

　　(4)能有效提升湖北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

　　7.基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)管理制度。

　　8.對(duì)于申報(bào)鄉(xiāng)村振興或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金的管理機(jī)構(gòu)，可在不突破《管理辦法》要求的前提下適當(dāng)放寬遴選條件。

　　四、參股基金設(shè)立要求

　　（一）組織形式

　　參股基金組織形式為公司制、合伙制。

　　（二）注冊(cè)地址

　　參股基金應(yīng)在湖北省境內(nèi)注冊(cè)。

　　（三）規(guī)模及出資

　　參股分母基金原則上單只基金規(guī)模不低于10億元，參股子基金原則上單只基金規(guī)模不低于2億元。不強(qiáng)制限定基金規(guī)模，具體情況根據(jù)市場(chǎng)需求確定。

　　在參股基金中，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過20%，且不應(yīng)作第一大股東或合伙人。對(duì)省委、省政府批準(zhǔn)設(shè)立的社會(huì)效益較好、募資難度較大、投資風(fēng)險(xiǎn)較高的政策性參股基金，引導(dǎo)基金出資比例可適當(dāng)放寬。參股基金中省內(nèi)各級(jí)財(cái)政(含財(cái)政出資的省內(nèi)各級(jí)引導(dǎo)基金)共同出資比例原則上不超過50%，省內(nèi)財(cái)政及國資出資總額占比原則上不超過80%。

　　（四）存續(xù)期限

　　參股基金存續(xù)期原則上不超過7年，確需延長的，經(jīng)省引導(dǎo)基金批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但總存續(xù)期不得超過10年。

　　（五）返投認(rèn)定

　　參股基金應(yīng)優(yōu)先投資于湖北省范圍內(nèi)企業(yè)，且返投比例不低于省引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的1.2倍。返投比例認(rèn)定范圍包括：

　　(1)參股基金對(duì)注冊(cè)地為我省企業(yè)的投資;

　　(2)參股基金對(duì)外地企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入湖北省(5年內(nèi)遷出的除外)，或被我省注冊(cè)企業(yè)收購(僅限于控股型收購或收購并表)的實(shí)際投資額;

　　(3)參股基金對(duì)外地企業(yè)投資，通過該項(xiàng)目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶我省，或在我省成立子公司(實(shí)繳資本不低于參股基金投資額)等的實(shí)際投資額;

　　(4)參股基金管理機(jī)構(gòu)或?qū)儆谕�一�?shí)際控制人的管理公司在管的且未設(shè)定對(duì)我省返投任務(wù)的其他基金新增(自提交參股基金申報(bào)申請(qǐng)之日起)對(duì)我省企業(yè)的直接投資額或新增投資外地企業(yè)且符合前述情形的實(shí)際投資額;

　　(5)省引導(dǎo)基金管理辦法及配套制度規(guī)定的其他情形。

　　（六）參股分母基金政策目標(biāo)

　　分母基金原則上直投比例不超過分母基金實(shí)繳規(guī)模的50%。

　　1.制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展分母基金

　　a.基金規(guī)模：擬設(shè)立2支，每支目標(biāo)總規(guī)模50-100億元，具體可根據(jù)募資進(jìn)度確定。

　　b.投資領(lǐng)域：分母基金投資的子基金投向光電子信息、新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、高端裝備等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和新興特色產(chǎn)業(yè)的資金額不低于子基金可投資金總額的60%。直投項(xiàng)目不低于60%投資于光電子信息、新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、高端裝備等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和新興特色產(chǎn)業(yè)。

　　c.投資地域：返投湖北省項(xiàng)目金額不低于省引導(dǎo)基金實(shí)繳出資總額的1.2倍。

　　2.鄉(xiāng)村振興或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

　　a.基金規(guī)模：根據(jù)募資進(jìn)度確定。

　　b.投資領(lǐng)域：分母基金投資的子基金投向十大重點(diǎn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及供銷合作產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)和項(xiàng)目的金額不低于子基金可投資金額的60%;直投項(xiàng)目投向十大重點(diǎn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及供銷合作產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)和項(xiàng)目的金額不低于分母基金全部直投金額的60%。

　　c.投資地域：返投湖北省項(xiàng)目金額不低于省引導(dǎo)基金實(shí)繳出資總額的1.2倍。

　　3.三大都市圈產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

　　a.基金規(guī)模：擬設(shè)立3支，每支目標(biāo)總規(guī)模50-100億元。

　　b.投資領(lǐng)域：重點(diǎn)投向符合都市圈產(chǎn)業(yè)發(fā)展的企業(yè)和項(xiàng)目。

　　c.投資地域：分母基金投資的子基金及直投項(xiàng)目返投都市圈內(nèi)的金額不低于分母基金和子基金全部直投金額的60%。

　　（七）參股子基金政策目標(biāo)

　　參股子基金應(yīng)圍繞湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和布局，以及省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略，突出基金招商和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入功能，與有條件的市縣合作設(shè)立，或在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域設(shè)立，支持我省支柱產(chǎn)業(yè)和地方特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，助推全省產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈。

　　（八）投資決策

　　參股基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或合同等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔(dān)任參股基金投委會(huì)委員或觀察員，投委會(huì)委員參與投委會(huì)決策，觀察員列席但不參與投委會(huì)決策。省引導(dǎo)基金委派的投委會(huì)委員或觀察員均有權(quán)對(duì)基金擬投資項(xiàng)目是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件、參股基金合伙協(xié)議、公司章程或合同等進(jìn)行事前或事后的合規(guī)性審核或合規(guī)性提示，對(duì)不符合合規(guī)性要求的擬投資項(xiàng)目不得投資。

　　省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔(dān)任參股基金咨詢委員會(huì)委員。

　　（九）管理費(fèi)

　　參照市場(chǎng)慣例，投資期內(nèi)，以參股基金實(shí)繳出資總額為計(jì)算基數(shù);退出期內(nèi)，以參股基金實(shí)繳出資總額扣除已退出項(xiàng)目投資本金的余額為計(jì)算基數(shù)。參股基金管理機(jī)構(gòu)每年最高收取管理費(fèi)比例不超過2%(分母基金管理人自行管理子基金的管理費(fèi)不得重復(fù)收取)，鼓勵(lì)投資期后降低管理費(fèi)率，省引導(dǎo)基金承擔(dān)的參股基金管理費(fèi)不得高于其他出資人。

　　（十）收益分配及虧損承擔(dān)

　　收益分配原則上按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”進(jìn)行。參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，由參股基金各出資人按出資比例承擔(dān)，省引導(dǎo)基金承擔(dān)金額以其出資額為上限。

　　（十一）容錯(cuò)機(jī)制

　　對(duì)省引導(dǎo)基金主投省內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的參股基金發(fā)生的損失，給予最高30%的投資虧損允許率，按盡職免責(zé)原則處理。

　　（十二）風(fēng)險(xiǎn)控制

　　1.投資限制

　　除根據(jù)既定專項(xiàng)任務(wù)政策目標(biāo)情況設(shè)立的參股專項(xiàng)基金外，參股基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不得超過參股基金總規(guī)模的20%(如參股基金主要參與天使投資，則可放寬至30%)，參股比例不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。如超過則需經(jīng)參股基金咨詢委員會(huì)、合伙人大會(huì)或股東會(huì)表決。參股基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。

　　參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(1)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(2)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(3)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　(4)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債);

　　(5)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　(6)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(7)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　2.專注度要求

　　參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應(yīng)當(dāng)對(duì)參股基金關(guān)鍵人進(jìn)行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)咨詢委員會(huì)、合伙人大會(huì)等參股基金相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)表決通過;在參股基金完成70%的投資進(jìn)度之前，鎖定的關(guān)鍵人不得募集、管理相同投資領(lǐng)域的其他基金，不得作為相同領(lǐng)域基金的關(guān)鍵人。

　　3.資金托管

　　參股基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家在中國境內(nèi)設(shè)立且具備資質(zhì)商業(yè)銀行進(jìn)行托管(湖北省內(nèi)的優(yōu)先)，托管銀行由參股基金管理機(jī)構(gòu)選擇并經(jīng)參股基金全體出資人一致同意。托管銀行接受參股基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照參股基金合同(合伙協(xié)議或公司章程)、托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保參股基金按約定方向投資，按約定向湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機(jī)構(gòu)提交季度、半年度、年度資金托管報(bào)告。

　　4.省引導(dǎo)基金退出

　　省引導(dǎo)基金與其他出資人在參股基金出資協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出：

　　(1)參股基金設(shè)立方案審批后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù);

　　(2)引導(dǎo)基金出資撥付托管參股基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù);

　　(3)參股基金未按章程(合伙協(xié)議或合同)約定投資;

　　(4)參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)變化且未經(jīng)參股基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過的。實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：1.參股基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化;2.鎖定的參股基金投委會(huì)委員或管理團(tuán)隊(duì)核心成員半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等情況;

　　(5)參股基金設(shè)立方案自公示期結(jié)束且無異議之日起超過一年，參股基金管理機(jī)構(gòu)仍未與省引導(dǎo)基金簽署合伙協(xié)議、公司章程或合同的，省引導(dǎo)基金相關(guān)投資決策文件失效。

　　5.信息披露

　　參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報(bào)送參股基金信息外，還應(yīng)在每季度初向省引導(dǎo)基金提交上季度參股基金運(yùn)營和資金托管報(bào)告，每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向省引導(dǎo)基金提交參股基金年度運(yùn)營報(bào)告、年度資金托管報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;參股基金發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向省引導(dǎo)基金報(bào)告。

　　6.績效考核

　　湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機(jī)構(gòu)每年對(duì)參股基金投資運(yùn)營情況開展績效評(píng)價(jià)。績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于對(duì)參股基金的出資調(diào)整和管理費(fèi)計(jì)提等方面，參股基金管理機(jī)構(gòu)承諾接受后續(xù)參股基金績效評(píng)價(jià)結(jié)果與省引導(dǎo)基金承擔(dān)的管理費(fèi)、出資等掛鉤。

　　（十三）激勵(lì)措施

　　為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，省引導(dǎo)基金可在滿足一定條件且經(jīng)過相應(yīng)審批程序后對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)出資人進(jìn)行適當(dāng)讓利，具體讓利標(biāo)準(zhǔn)由省引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審定或根據(jù)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》及配套文件確定，且在參股基金合同(公司章程或合伙協(xié)議等)中約定。

　　五、參股基金管理機(jī)構(gòu)遴選程序

　　(一)中金資本遴選程序

　　1.申報(bào)路演

　　申請(qǐng)材料報(bào)送至受托管理機(jī)構(gòu)后，對(duì)提交的材料內(nèi)容進(jìn)行預(yù)審;預(yù)審合格的，由受托管理機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)路演。

　　2.立項(xiàng)意見

　　路演完成的，由受托管理機(jī)構(gòu)召開立項(xiàng)會(huì)討論，對(duì)符合省引導(dǎo)基金篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金及管理機(jī)構(gòu)予以立項(xiàng)。

　　3.商業(yè)盡職調(diào)查

　　通過立項(xiàng)的，由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬申請(qǐng)基金及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行商業(yè)盡職調(diào)查。

　　4.預(yù)審?fù)顿Y意見

　　商業(yè)盡職調(diào)查結(jié)束后，組織召開投資意見預(yù)審會(huì)，對(duì)符合投資要求與投資計(jì)劃的基金出具預(yù)審?fù)ㄟ^意見。

　　5.補(bǔ)充盡職調(diào)查

　　通過立項(xiàng)的，由受托管理機(jī)構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)或自行對(duì)擬申請(qǐng)基金及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充盡職調(diào)查,并明確核心法律條款。

　　6.終審?fù)顿Y意見

　　補(bǔ)充盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機(jī)構(gòu)組織召開投資意見委員會(huì)，對(duì)參股基金申報(bào)方案及補(bǔ)充盡職調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行審議，并形成終審?fù)顿Y意見。

　　7.其他

　　程序履行完備的，待法律文件(公司章程或合伙協(xié)議)達(dá)成一致后形成最終版本，申請(qǐng)湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。

　　(二)深創(chuàng)投遴選程序

　　1.初審立項(xiàng)

　　申請(qǐng)材料報(bào)送至受托管理機(jī)構(gòu)后，由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)提交的材料內(nèi)容進(jìn)行初審;初審合格的，由受托管理機(jī)構(gòu)召開立項(xiàng)會(huì)予以立項(xiàng)。

　　2.盡職調(diào)查

　　立項(xiàng)通過的，由受托管理機(jī)構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)或自行對(duì)管理機(jī)構(gòu)及擬申請(qǐng)基金進(jìn)行盡職調(diào)查。

　　3.預(yù)審復(fù)核

　　盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機(jī)構(gòu)核實(shí)、審查盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議，組織召開預(yù)審會(huì)，對(duì)參股基金申報(bào)方案進(jìn)行復(fù)核，確定擬上報(bào)投資決策會(huì)議審議的參股基金名單。

　　4.投資決策

　　預(yù)審復(fù)核通過的，由受托管理機(jī)構(gòu)組織召開投資決策會(huì)議，對(duì)參股基金申報(bào)方案進(jìn)行審議，最終確定省引導(dǎo)基金出資方案和參股基金管理機(jī)構(gòu)。

　　5.社會(huì)公示

　　投資決策會(huì)議審議通過的參股基金管理機(jī)構(gòu)名單將在受托管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序;公示無異議的，進(jìn)入?yún)⒐苫�金合�?公司章程或合伙協(xié)議)等各項(xiàng)法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請(qǐng)湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。

　　六、解釋權(quán)

　　本辦法由湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司和中金資本運(yùn)營有限公司、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司負(fù)責(zé)解釋。

　　來源：湖北省財(cái)政廳