一、基金定位

　　為貫徹落實安徽省委省政府關(guān)于“三地一區(qū)”建設(shè)和“十大新興產(chǎn)業(yè)”發(fā)展的工作部署，以及省國資委推動國有資產(chǎn)資本化證券化工作要求，安徽省投資集團(tuán)牽頭組建了安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(以下簡稱“新興產(chǎn)業(yè)基金”或“母基金”)，母基金規(guī)模100億元，計劃帶動200億元以上的社會資本，形成300億元以上規(guī)模的基金集群，重點投向安徽省新一代信息技術(shù)、人工智能、新材料、新能源和節(jié)能環(huán)保、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、高端裝備制造、智能家電、生命健康、綠色食品、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等十大新興產(chǎn)業(yè)。

　　安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金堅持“以投促創(chuàng)、以投促產(chǎn)、以投促建、以投促引”原則，擬發(fā)起設(shè)立6只子基金，現(xiàn)面向社會公開征集子基金管理機構(gòu)。

　　二、子基金基本要求

　　(一)基本情況

　　注：1.子基金名稱均為擬定名，以最終工商注冊登記名稱為準(zhǔn);

　　2.符合條件的申報機構(gòu)可根據(jù)自身實際情況，同時申報并中選多只子基金，但申報材料需要根據(jù)本公告要求分別編制和提交，團(tuán)隊人員、出資承諾函、出資意向函、儲備項目等應(yīng)針對不同申報基金分別配備及出具。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制

　　(三)注冊區(qū)域

　　安徽省

　　(四)出資要求

　　1.母基金認(rèn)繳出資比例不超過子基金規(guī)模的30%(安徽省新興產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)基金(一期)不超過40%)，鼓勵申報機構(gòu)增加社會資本募集比例，以提高國有資本引領(lǐng)撬動作用;

　　2.子基金管理機構(gòu)出資比例不低于子基金規(guī)模的1%;

　　3.除母基金出資外，應(yīng)當(dāng)明確各出資主體及其出資額，并出具出資承諾函或出資意向函。其中，出具出資承諾函的認(rèn)繳出資額不低于子基金規(guī)模的30%，鼓勵申報機構(gòu)提高出具出資承諾函的認(rèn)繳出資比例，剩余認(rèn)繳出資額均應(yīng)出具出資意向函。

　　(五)存續(xù)期限

　　子基金存續(xù)期限不超過7年，其中投資期不超過4年，退出期不超過3年(安徽省新興產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)基金(一期)存續(xù)期限不超過8年，其中投資期不超過5年，退出期不超過3年)，存續(xù)期屆滿經(jīng)子基金合伙人會議批準(zhǔn)可延長2次，每次不超過1年。

　　(六)投資方式

　　原則上以股權(quán)投資方式開展投資。允許子基金部分投資于安徽省內(nèi)上市公司，或省外上市公司但募投項目在安徽省內(nèi)落地的債轉(zhuǎn)股、定增、可轉(zhuǎn)債等資產(chǎn)，但投資比例累計不得高于子基金實繳規(guī)模的20%。

　　(七)投資領(lǐng)域

　　子基金累計投資于該只基金主要投資領(lǐng)域的金額不低于子基金規(guī)模的60%。

　　(八)返投要求

　　子基金累計投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額不低于子基金規(guī)模的60%。子基金投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額計算包括：

　　1.被投資企業(yè)的注冊地和生產(chǎn)基地均位于安徽省行政區(qū)域內(nèi)，且在安徽省內(nèi)納稅;

　　2.子基金投資于省屬企業(yè)在省外的全資子公司或占股51%以上的控股子公司的，投資金額按投資于省內(nèi)企業(yè)計算;

　　3.省外被投資企業(yè)按約定將企業(yè)注冊地遷入安徽省內(nèi)并承諾遷入安徽后5年內(nèi)不遷出的，或被安徽注冊企業(yè)收購(限于控股型收購或收購并表)的;被投資企業(yè)注冊在安徽省外的，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)通過新設(shè)立子公司或者對已設(shè)立子公司增資的形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶安徽的(新設(shè)立子公司實收資本或者對已設(shè)立子公司增資金額不低于子基金對該項目投資總額的80%);

　　4.子基金投資期內(nèi)，子基金管理機構(gòu)或?qū)儆谕�一實際控制人控制下的其他管理機構(gòu)管理的基金新增投資到滿足本條1、2、3款的企業(yè)，可分別按本條1、2、3款內(nèi)容予以認(rèn)定。

　　(九)投資限額

　　子基金對單個企業(yè)的投資額累計不得超過子基金實繳規(guī)模的20%，投后持股比例不得超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不得成為被投資企業(yè)的第一大股東。

　　(十)管理費

　　子基金的管理費提取和支付按以下方式進(jìn)行：

　　1.投資期內(nèi)，每年按不超過子基金實繳金額的2%提取管理費;

　　2.退出期內(nèi)，每年按不超過尚未退出項目投資金額的1%提取管理費;

　　3.延長期內(nèi)不再提取管理費。

　　當(dāng)年實際支付管理費金額按照提取管理費的70%給付;次年上半年根據(jù)上一年度考核結(jié)果確認(rèn)合格后，再給付15%;余下的15%根據(jù)子基金整體運營情況在子基金清算時給付。

　　(十一)收益分配

　　子基金投資收益分配采取整體“先回本后分利”的方式，回流資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，之后再分配剩余的投資收益。

　　子基金門檻收益率不低于6%/年(單利)，超過門檻收益部分，不低于80%按實繳出資比例分配給全體合伙人，不超過20%分配給普通合伙人(含特殊有限合伙人)，不設(shè)置追趕機制。

　　(十二)投資限制

　　子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資。子基金的各類投資應(yīng)當(dāng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　7.投資產(chǎn)能嚴(yán)重過剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項目;

　　8.投資嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)等;

　　9.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十三)資金管理

　　子基金應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)選定托管銀行，保障資金安全，并簽訂托管協(xié)議明確各方的權(quán)利義務(wù)，托管銀行的確定應(yīng)經(jīng)母基金同意。托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　1.成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行及安徽省內(nèi)的區(qū)域性商業(yè)銀行，且在安徽省內(nèi)設(shè)有分支機構(gòu);

　　2.有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度;

　　3.近3年內(nèi)無重大過失及司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　子基金投資間隙的閑置資金僅限于購買國債、銀行存款等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

　　(十四)儲備項目要求

　　具有一定數(shù)量的儲備項目，屬于子基金投資領(lǐng)域且滿足上述返投要求的儲備項目不少于3個、擬投金額不低于子基金規(guī)模的30%，儲備項目應(yīng)當(dāng)真實有效。

　　(十五)投資決策

　　母基金在子基金中有1名投委席位，參與子基金投資決策。

　　此外，母基金投委保留一票否決權(quán)，針對投資決策是否違反基金合伙協(xié)議規(guī)定進(jìn)行判斷。

　　(十六)清退機制

　　出現(xiàn)下列情況之一的，母基金可選擇提前退出，因母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由子基金管理機構(gòu)承擔(dān)：

　　1.合伙協(xié)議簽署后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　2.母基金的出資撥付至子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　3.子基金實際運營中，投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　4.子基金未按照合伙協(xié)議約定投資或違法違規(guī)投資且未能有效整改的;

　　5.子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過的。實質(zhì)性變化包括但不限于：

　　(1)子基金管理機構(gòu)的普通合伙人發(fā)生實質(zhì)性變化;

　　(2)鎖定的子基金投委會委員或管理團(tuán)隊核心成員半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等情況;

　　(3)其他不符合合伙協(xié)議約定及危害子基金安全的情形的。

　　三、申報機構(gòu)相關(guān)要求

　　(一)基本條件

　　申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下基本條件：

　　1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)，同時符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴張的監(jiān)管要求;

　　2.具有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機制，且歷史管理規(guī)模(實繳)不低于擬管理的子基金規(guī)模;

　　3.具有相應(yīng)的資金募投能力和投資對象管理咨詢(創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo))等增值服務(wù)能力;

　　4.在擬設(shè)子基金中的認(rèn)繳出資比例不低于該子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%;

　　5.須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊。團(tuán)隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員(至少1名核心人員常駐安徽辦公),最近3年無重大違法違規(guī)行為;管理團(tuán)隊主要成員未有受過行政主管機關(guān)、司法機關(guān)處罰的不良記錄;在3年內(nèi)未受過行業(yè)自律組織處罰;

　　6.管理團(tuán)隊的核心人員在子基金存續(xù)期間應(yīng)進(jìn)行鎖定。被鎖定人員如發(fā)生變動，須經(jīng)子基金合伙人會議等相關(guān)權(quán)利機構(gòu)表決通過;子基金投資進(jìn)度完成70%前，鎖定的管理團(tuán)隊核心人員不得募集、管理相同投資領(lǐng)域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金。

　　(二)評價維度

　　母基金組織專家從團(tuán)隊情況、投資業(yè)績、合作準(zhǔn)備、運營機制、投資策略等維度對申報機構(gòu)進(jìn)行綜合評價(附件1)。

　　四、工作程序

　　公開征集工作程序如下：

　　(一)發(fā)布公告。面向社會發(fā)布公開征集子基金管理機構(gòu)公告，公告將在安徽省投資集團(tuán)官網(wǎng)(www.ahinv.com)以及信e采招標(biāo)采購電子交易平臺(www.xinecai.com)上發(fā)布。

　　申報機構(gòu)遞交申報材料前，需在信e采電子交易系統(tǒng)完成企業(yè)注冊和線上登記流程(具體操作見《信e采招標(biāo)采購電子交易平臺操作手冊》www.xinecai.com/download，信e采技術(shù)人員聯(lián)系電話：0551-63735952)，如未在申報材料遞交前完成本操作，將導(dǎo)致申報機構(gòu)無法進(jìn)入資格初審環(huán)節(jié)。

　　(二)資格初審。母基金對申報機構(gòu)資質(zhì)和申報材料進(jìn)行初審，符合資格條件的進(jìn)入專家評審環(huán)節(jié)。

　　(三)專家評審。專家根據(jù)申報材料，結(jié)合現(xiàn)場陳述、答辯和溝通情況，對申報機構(gòu)進(jìn)行綜合評價，確定擬合作管理機構(gòu)候選人。

　　(四)盡職調(diào)查。對擬合作管理機構(gòu)候選人開展盡職調(diào)查，若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)申報材料存在提供虛假、不真實的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書等情況，母基金有權(quán)取消候選人資格，并按得分向下遞補一名，重新開展盡職調(diào)查。若遞補候選管理機構(gòu)盡職調(diào)查仍未通過，母基金有權(quán)取消該只子基金的公開征集。

　　(五)公示和決策。對公開征集結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為5個工作日，公示完成后提交決策程序，確定合作管理機構(gòu)。子基金能否成功設(shè)立，以母基金最終投資決策結(jié)果為準(zhǔn);子基金未通過投資決策導(dǎo)致其未能成功設(shè)立的，母基金不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　五、申報要求

　　(一)申報期限及方式

　　申報截止時間為2022年9月26日12:00。申報機構(gòu)應(yīng)在申報截止時間前一次性提交申報材料，申報材料密封后郵寄或現(xiàn)場遞交至安徽安天利信工程管理股份有限公司(郵寄地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)祁門路1779號安徽國貿(mào)大廈508室，收件人：王經(jīng)理，電話：0551-63735965)。

　　(二)申報材料

　　申報機構(gòu)應(yīng)按照《安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金子基金申請報告(格式)》(附件2)格式和要求提供書面申報材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中紙質(zhì)材料正本1份、副本8份;電子材料1份(以U盤存儲一并提交，文件名：“申報子基金名稱”申報材料+申報機構(gòu)名稱;申報材料密封袋正面注明“申報子基金名稱”申報材料+申報機構(gòu)名稱;不同子基金的申報材料應(yīng)分別編制密封，不得混裝)。

　　1.申報材料應(yīng)對本公告中關(guān)于子基金基本要求、子基金管理機構(gòu)基本條件等實質(zhì)內(nèi)容逐一響應(yīng)。不得改變《安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金子基金申請報告(格式)》相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu);

　　2.紙質(zhì)材料應(yīng)分別列出目錄及對應(yīng)頁碼，規(guī)范打印裝訂成冊(須左側(cè)膠裝)，加蓋騎縫章，封面由申報機構(gòu)法定代表人(或授權(quán)委托人)簽字并加蓋單位公章;正文部分須加蓋公章或簽字的內(nèi)容應(yīng)加蓋公章或簽字(副本可使用相關(guān)材料復(fù)印件);

　　3.電子材料應(yīng)包含全部紙質(zhì)材料掃描件(PDF文檔)和可編輯文檔(以WPS、Word、Excel等格式制作)。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。

　　如申報材料不符合上述要求，或逾期遞交申報資料(含補充資料)，則申報無效。

　　(三)專家評審

　　進(jìn)入專家評審環(huán)節(jié)的申報機構(gòu)，應(yīng)安排為本基金配備的專屬管理團(tuán)隊負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場陳述、答辯及溝通(具體時間、地點另行通知)，申報機構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備PPT陳述，陳述順序按照當(dāng)天現(xiàn)場抽簽次序。未按時參加的，視為自愿放棄。

　　(四)募資要求

　　母基金投資決策前，中選子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確子基金全部出資人、出資金額及出資比例。

　　(五)申報保證金

　　本次公開征集向申報機構(gòu)收取申報保證金，用于保護(hù)公開征集工作免受因申報機構(gòu)的行為而引起的風(fēng)險，詳細(xì)情況見《安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公開征集子基金管理機構(gòu)申報保證金和代理服務(wù)費說明》(附件3)。

　　(六)代理服務(wù)費

　　本次公開征集聘請安徽安天利信工程管理股份有限公司作為代理機構(gòu)協(xié)助組織，代理服務(wù)費由中選子基金管理機構(gòu)承擔(dān)，詳細(xì)情況見《安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公開征集子基金管理機構(gòu)申報保證金和代理服務(wù)費說明》(附件3)。

　　(七)聯(lián)系方式

　　公開征集發(fā)起人：安徽省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司

　　聯(lián)系人：單經(jīng)理、王經(jīng)理

　　聯(lián)系電話：0551-68166738

　　工作時間：周一至周五，9:00-12:00 14:00-17:30

　　代理機構(gòu)：安徽安天利信工程管理股份有限公司

　　地址：合肥市祁門路1779號安徽國貿(mào)大廈508室

　　聯(lián)系人：王經(jīng)理、高經(jīng)理

　　電話：18130074227，0551-63735965、63736287

　　郵箱：[email protected]

　　附件：

　　1.安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公開征集子基金管理機構(gòu)評分指標(biāo)

　　2.安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金子基金申請報告（格式）

　　3.安徽新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公開征集子基金管理機構(gòu)申報保證金和代理服務(wù)費說明

　　安徽省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司

　　安徽安天利信工程管理股份有限公司

　　2022年8月29日