美檢方刑事指控蘋果前法務(wù)高管實(shí)施內(nèi)幕交易 知法犯法

　　據(jù)國外媒體報(bào)道，在蘋果公司，前首席律師丹尼爾·萊沃夫(GenDaniel Levoff)的職責(zé)是確保員工不違反證券內(nèi)幕交易法。事實(shí)證明，根據(jù)美國監(jiān)管部門的指控，他自己就從事了非法的股票交易。

　　美國證券交易委員會(huì)(SEC)和聯(lián)邦檢察官周三表示，萊沃夫曾多次利用2011年蘋果并未對(duì)外公開的財(cái)報(bào)進(jìn)行股票交易。萊沃夫直到去年仍是蘋果公司的高級(jí)法務(wù)總監(jiān)。

　　新澤西州紐瓦克的聯(lián)邦檢察官辦公室表示，這些非法交易給萊沃夫帶來了約227000美元的利潤，同時(shí)使他避免了37.7萬美元的損失。該辦公室已經(jīng)對(duì)萊沃夫提起了刑事訴訟。

　　另外，美國證券交易委員會(huì)(SEC)在一份相關(guān)的民事訴訟中說，2015年7月，萊沃夫了解到，蘋果難以達(dá)到華爾街分析師對(duì)智能手機(jī)三季度銷量的預(yù)期值。那個(gè)月，他出售了大約1000萬美元的蘋果股票，幾乎是他所有的蘋果股份。當(dāng)該公司公布收益時(shí)，其股價(jià)暴跌逾4%。美國證券交易委員會(huì)(SEC)表示，通過這次內(nèi)幕交易，萊沃夫避免了約34.5萬美元的損失。

　　萊沃夫的律師馬利諾說，他正在審查美國證券交易委員會(huì)的民事訴訟和刑事指控。據(jù)馬里諾說，現(xiàn)年45歲的萊沃夫?qū)⒂谙轮茉诼?lián)邦法院出庭。

　　“我們期待著在這些指控中為他辯護(hù)，”馬里諾說。

　　“披露委員會(huì)”

　　這些指控和披露令蘋果公司感到尷尬，該公司目前正在審查為防止非法股票交易而實(shí)施的政策。據(jù)報(bào)道，2000年代，蘋果的股東曾經(jīng)指控聯(lián)合創(chuàng)始人喬布斯存在期權(quán)回溯等問題，從那以后，該公司在財(cái)務(wù)報(bào)告問題上的記錄基本上沒有問題。

　　美國證券交易委員會(huì)表示，作為有可能進(jìn)行非法交易的人來說，萊沃夫本人處于有利地位。作為蘋果公司“披露委員會(huì)”的一員，他必須在季度報(bào)告、年度報(bào)告和新聞聲明公開發(fā)布前對(duì)其進(jìn)行審查。對(duì)于在一家尖端科技巨頭工作的人來說，萊沃夫被指控的不當(dāng)行為實(shí)施起來相對(duì)簡(jiǎn)單。

　　美國檢方表示，他將閱讀到自己作為蘋果信息披露部門成員時(shí)獲得的內(nèi)部文件，并在一個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶中進(jìn)行有關(guān)蘋果股票的交易。

　　美國證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門副主任安東尼婭·基恩(Antonia Chion)在一份聲明中表示：“鑒于萊沃夫負(fù)責(zé)執(zhí)行公司的內(nèi)幕交易合規(guī)政策，他涉嫌利用蘋果財(cái)務(wù)信息的行為尤為惡劣。”

　　2018年終止

　　美國證券交易委員會(huì)(SEC)的文件顯示，蘋果在2018年9月解雇了萊沃夫，此前兩個(gè)月，他被強(qiáng)制休假。在蘋果長達(dá)十年的職業(yè)生涯中，他是該公司最資深的高管之一，直接向公司總法律顧問報(bào)告工作。

　　蘋果發(fā)言人喬希·羅森斯托克(Josh Rosenstock)在周三的一份聲明中表示：“在去年夏天與當(dāng)局聯(lián)系后，我們?cè)谕獠糠�律專家的幫助下進(jìn)行了徹底的調(diào)查。”

　　美國證券交易委員會(huì)表示，萊沃夫有責(zé)任確保員工遵守蘋果的內(nèi)幕交易政策，他本人也在2015年對(duì)蘋果相關(guān)制度進(jìn)行了更新。2011年，他甚至向所有的蘋果員工發(fā)送了一封電子郵件(內(nèi)容全部采用了英文大寫字母)，提醒他們不得基于非公開信息進(jìn)行股票交易。

　　美國證券交易委員會(huì)(SEC)正在尋求對(duì)萊沃夫進(jìn)行罰款，并禁止其他上市公司任命萊沃夫擔(dān)任高管或董事。