超10億，青島三支產(chǎn)業(yè)基金招GP

　　投資界-解碼LP消息，近日，青島地鐵發(fā)布公告招募基金管理人擬共同組建三支產(chǎn)業(yè)基金。三支基金有產(chǎn)業(yè)投資基金1支(5億元)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金1支(5億元)和產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)基金1支(2億元)，基金圍繞軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈，主要投資于在軌道交通有一定應(yīng)用場(chǎng)景或潛在應(yīng)用場(chǎng)景的項(xiàng)目，重點(diǎn)關(guān)注智能智慧化、綠色低碳化和國(guó)產(chǎn)替代化三個(gè)方向。為進(jìn)一步發(fā)揮國(guó)資引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，青島地鐵作為基石出資人出資不超基金規(guī)模的50%，由管理人負(fù)責(zé)剩余比例資金的募集。管理人需為資質(zhì)信譽(yù)良好的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，共同推進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作。

　　以下為青鐵產(chǎn)業(yè)基金“揭榜掛帥”方案原文：

　　一、項(xiàng)目概況

　　(一)背景

　　為集中資金支持青島軌道交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展，助力全市千億軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈范圍內(nèi)重大項(xiàng)目實(shí)施和承接重點(diǎn)項(xiàng)目落地，落實(shí)青島地鐵“三六五”戰(zhàn)略，快速完成軌道交通產(chǎn)業(yè)布局，結(jié)合百億基金群建設(shè)需要，面向全國(guó)基金管理機(jī)構(gòu)公開(kāi)招募共同管理基金的合伙人，合作成立青島地鐵產(chǎn)業(yè)基金，主要投向全市軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)企業(yè)及“專(zhuān)精特新”企業(yè)等。

　　(二)基金要素

　　1.揭榜內(nèi)容：作為基金管理人與青島地鐵共同組建產(chǎn)業(yè)基金，并推進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作。

　　2.基金期限：基金存續(xù)期不少于8年(含)，其中投資期不多于5年(含)，基金存續(xù)期限需要延長(zhǎng)的，經(jīng)合伙人會(huì)議決議，每次延長(zhǎng)不超過(guò)1年(含)，延長(zhǎng)不超過(guò)2次。

　　3.基金規(guī)模和數(shù)量：設(shè)置3支基金，合計(jì)總規(guī)模12億元。包括

　　1)產(chǎn)業(yè)投資基金1支，規(guī)模5億元;

　　2)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金1支，規(guī)模5億元;

　　3)產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)基金1支，規(guī)模2億元。

　　基金管理人出資加募集的資金不低于50%。

　　4.出資時(shí)間：視基金規(guī)模大小，原則上分不少于3期出資，首期30%，在基金設(shè)立時(shí)繳納，第二期30%，第三期40%，在前一期投資進(jìn)度達(dá)到70%以上，方可啟動(dòng)后一期出資。

　　5.基金收益分配：執(zhí)行先本金后收益、先有限合伙人后普通合伙人的原則，達(dá)到門(mén)檻收益后，超額收益的20%分配給普通合伙人，80%在有限合伙人中按實(shí)繳出資比例分配。

　　6.管理費(fèi)：在投資期內(nèi)，管理費(fèi)不超過(guò)基金實(shí)繳出資到位規(guī)模的2%/年;在退出期內(nèi)，管理費(fèi)不超過(guò)未退出項(xiàng)目原始投資本金的2%/年;在延長(zhǎng)退出期內(nèi)，不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)每年度支付一次。

　　7.其他要求：

　　(1)投資階段：產(chǎn)業(yè)投資基金主要面向成長(zhǎng)期、成熟期有較好上市預(yù)期的企業(yè);產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資體量規(guī)模較大、在產(chǎn)業(yè)鏈有重要戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目;產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)基金聚焦投早投小，重點(diǎn)投資具有高成長(zhǎng)性的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)。

　　(2)投資方向：基金圍繞軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈，主要投資于在軌道交通有一定應(yīng)用場(chǎng)景或潛在應(yīng)用場(chǎng)景的項(xiàng)目，重點(diǎn)關(guān)注智能智慧化、綠色低碳化和國(guó)產(chǎn)替代化三個(gè)方向。

　　(3)投資地域：基金投資于青島市范圍內(nèi)企業(yè)的累計(jì)項(xiàng)目投資金額不低于青島地鐵出資到基金實(shí)繳的金額。青島市范圍內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：

　　被投資企業(yè)的注冊(cè)地位于青島市范圍內(nèi)，且重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于青島市范圍內(nèi);

　　與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司或分公司位于青島市范圍內(nèi);

　　被投資企業(yè)在獲得投資后，在本合伙企業(yè)存續(xù)期限內(nèi)將注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司或分公司設(shè)立或遷入青島市范圍內(nèi);

　　基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被青島市范圍內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購(gòu);

　　基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)收購(gòu)青島市范圍內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)。

　　(4)需要與青島地鐵組成雙GP或合資GP，共同管理基金。

　　(5)基金注冊(cè)地在青島。

　　二、揭榜人資格要求

　　本次揭榜采取資格后審方式，對(duì)揭榜人應(yīng)具備的資格要求如下：

　　(一)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

　　1.具有市場(chǎng)化投資運(yùn)營(yíng)能力的國(guó)有投資機(jī)構(gòu)，以及其他頭部投資機(jī)構(gòu);

　　2.具有在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記滿1年(以公示的登記時(shí)間為準(zhǔn))的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人資質(zhì)，

　　3.依法設(shè)立并有效存續(xù)的(有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、事業(yè)單位或其他法律主體)。

　　4.實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元(含);

　　5.未處于被責(zé)令停業(yè)、投標(biāo)資格被取消或者財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)和破產(chǎn)狀態(tài);

　　6.無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良紀(jì)錄，包括但不限于被列入失信被執(zhí)行人、稅收違法黑名單、政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單等。

　　(二)運(yùn)營(yíng)管理

　　1.有管理政府產(chǎn)業(yè)基金、招商基金相關(guān)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

　　2.具有一定招商資源、招商經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，熟悉青島市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)情況和未來(lái)發(fā)展方向;

　　3.擁有5名及以上、不少于3年股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職管理團(tuán)隊(duì);具備良好的管理業(yè)績(jī)，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)成功完成退出的股權(quán)投資案例;

　　4.具有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制。

　　(三)其他

　　1.揭榜人取得合作資格后，在基金組建、經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，當(dāng)揭榜人不能按基金要求履行相應(yīng)職責(zé)時(shí)，經(jīng)基金有限合伙人一致同意有權(quán)將其更換，有限合伙人無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任;

　　2.本次選聘不接受聯(lián)合體申請(qǐng)。

　　三、揭榜及評(píng)比辦法

　　1.揭榜方式：揭榜人從產(chǎn)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)基金選擇一支進(jìn)行揭榜，由揭榜人提供揭榜責(zé)任書(shū)，明確公司資格、歷史業(yè)績(jī)、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及項(xiàng)目開(kāi)發(fā)思路、擬合作設(shè)立基金的基金要素(詳見(jiàn)附件)等相關(guān)內(nèi)容;

　　2.由青島地鐵組織專(zhuān)家評(píng)選出不超過(guò)9個(gè)揭榜企業(yè)入庫(kù)(3支基金各不超過(guò)3家);

　　3.由青島地鐵按照順序進(jìn)行合作談判，談判成功，開(kāi)始組建基金。

　　四、信息發(fā)布

　　組織召開(kāi)媒體發(fā)布會(huì)，發(fā)布揭榜內(nèi)容。

　　五、時(shí)間安排

　　(一)信息公開(kāi)發(fā)布

　　對(duì)社會(huì)公開(kāi)發(fā)布揭榜掛帥信息，邀請(qǐng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)出席信息發(fā)布會(huì)。

　　時(shí)間：7月中旬

　　(二)揭榜人準(zhǔn)備、提交材料

　　揭榜人根據(jù)揭榜掛帥通知準(zhǔn)備揭榜責(zé)任書(shū)及相關(guān)材料，產(chǎn)投公司視情況組織對(duì)接會(huì)答疑。

　　時(shí)間：8月末

　　(三)評(píng)估入庫(kù)

　　產(chǎn)投公司邀請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)揭榜人提供方案進(jìn)行評(píng)審，選擇不超過(guò)9家入庫(kù)(3支基金各不超過(guò)3家)。

　　時(shí)間：9月末

　　(四)一對(duì)一談判

　　產(chǎn)投公司成立3個(gè)談判組針對(duì)3支基金合作開(kāi)展談判，按照專(zhuān)家打分由高到低與入庫(kù)揭榜人一對(duì)一商談合作方案，若談判成功則確定為本次的合作機(jī)構(gòu)進(jìn)入下一步。后續(xù)名次未能參加本次談判的入庫(kù)機(jī)構(gòu)，將在下一輪管理人招募時(shí)優(yōu)先進(jìn)行談判。

　　時(shí)間：10月

　　(五)確定合作機(jī)構(gòu)

　　經(jīng)過(guò)一對(duì)一談判后，若產(chǎn)投公司與揭榜人達(dá)成雙方共同滿意的合作方案，則可確定揭榜人為意向合作機(jī)構(gòu)。后續(xù)，由雙方各自推進(jìn)基金組建事項(xiàng)在內(nèi)部的決策程序。

　　時(shí)間：10月底

　　六、聯(lián)系方式

　　如有疑問(wèn)，請(qǐng)郵件聯(lián)系[email protected](標(biāo)題注明咨詢(xún)基金名稱(chēng))或

　　1.產(chǎn)業(yè)投資基金，周廣菊，電話：0532-58627722，13964229978

　　2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，王棟，電話：0532-58627717，13793288677

　　3.產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)基金，田連升，電話：0532-58627721，18661839206

　　附件1：揭榜掛帥材料清單.docx

　　附件2：評(píng)估入庫(kù)打分表.docx

　　來(lái)源：青島地鐵官網(wǎng)