棗莊市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法

　　第一章　總 則

　　第一條　為規(guī)范棗莊市政府投資引導(dǎo)基金的管理與運作，進一步提高財政資金使用效益，更好發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)與杠桿作用，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》(財預(yù)〔2015〕210號)、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于進一步推動山東省新舊動能轉(zhuǎn)換基金加快投資的意見》(魯政辦字〔2019〕119號)等文件和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱政府投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)，是指由市、區(qū)(市)政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。市財政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)。棗莊市財金控股集團有限公司(以下簡稱引導(dǎo)基金管理公司)根據(jù)市財政局授權(quán)代行出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的經(jīng)營管理。

　　引導(dǎo)基金資金來源主要包括市、區(qū)(市)財政通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的和市、區(qū)(市)屬國有企業(yè)出資的用于本市政府投資引導(dǎo)基金的資金。

　　第三條　引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、防范風(fēng)險、滾動發(fā)展”的原則進行投資管理。

　　第四條　引導(dǎo)基金主要通過參股方式，與社會資本及其他政府資金合作設(shè)立創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類、基礎(chǔ)設(shè)施類等各類投資基金(以下統(tǒng)稱子基金)。

　　第二章  管理機構(gòu)及職責(zé)

　　第五條　設(shè)立政府投資引導(dǎo)基金理事會(以下簡稱理事會)，并實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的理事會辦公室負(fù)責(zé)制。

　　第六條　理事會主任、副主任由市政府相關(guān)同志分別擔(dān)任，成員由市財政局等相關(guān)行業(yè)主管部門主要負(fù)責(zé)人組成。理事會的主要職責(zé)包括：

　　(一)審定引導(dǎo)基金管理細(xì)則等文件;

　　(二)決定引導(dǎo)基金管理運作中的重大事項;

　　(三)其他需要理事會審議的事項。

　　第七條　理事會辦公室設(shè)在市財政局。市財政局主要負(fù)責(zé)人任辦公室主任。理事會辦公室的主要職責(zé)包括：

　　(一)貫徹落實理事會的決定;

　　(二)指導(dǎo)和監(jiān)督引導(dǎo)基金管理公司科學(xué)決策、規(guī)范管理，確保引導(dǎo)基金政策性目標(biāo)實現(xiàn);

　　(三)審核引導(dǎo)基金管理公司提交的基金運行情況報告等，并向理事會報告;

　　(四)審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金直接投資企業(yè)、跟進投資企業(yè)項目方案;

　　(五)審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金用于開展直接投資的專項基金方案;

　　(六)承辦理事會交辦的其他事項。

　　第八條　市財政局應(yīng)當(dāng)根據(jù)引導(dǎo)基金出資需求，結(jié)合財力情況，將市級政府出資額納入年度財政預(yù)算，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計、資金籌集和撥付，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績效評價，核定引導(dǎo)基金管理費等工作。

　　第九條　引導(dǎo)基金管理公司實行專業(yè)化的管理運作和市場化的人事薪酬制度，自主建立投資決策、風(fēng)險防控和信息披露等機制。主要職責(zé)包括：

　　(一)組建引導(dǎo)基金投資決策委員會。引導(dǎo)基金投資決策委員會按照引導(dǎo)基金管理公司相關(guān)投資決策規(guī)定和程序，決策審議擬投資項目。

　　(二)對擬直接投資企業(yè)項目開展盡職調(diào)查，經(jīng)理事會辦公室審議后開展投資談判，簽訂投資協(xié)議并實施投后管理與退出。

　　(三)提出直接投資專項基金方案，報理事會辦公室審議。

　　(四)以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，監(jiān)督子基金投向。具體負(fù)責(zé)：對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、投資談判、簽訂基金合同(含合伙協(xié)議或公司章程，下同);對子基金投資方向、投資進度、投資收益、資金托管和使用情況進行績效評價，并出具績效評價報告;引導(dǎo)基金的退出與清算;定期向相關(guān)部門報告引導(dǎo)基金和子基金投資運作情況及其他重大事項等。

　　(五)利用政府相關(guān)部門項目信息資源，設(shè)立動態(tài)的基金投資項目庫，為子基金、合作投資機構(gòu)提供項目信息咨詢和項目對接服務(wù)。

　　第十條　市財政局按年支付引導(dǎo)基金管理公司管理費，年度管理費按截至上年年末引導(dǎo)基金對子基金出資額的一定比例(最高不超過2%)支付。

　　第三章  投資原則

　　第十一條　引導(dǎo)基金重點支持以下領(lǐng)域：

　　(一)高端裝備、高端化工、新材料、新能源、新醫(yī)藥、新一代信息技術(shù)、高質(zhì)高效農(nóng)業(yè)、新型商貿(mào)物流業(yè)、特色文旅康養(yǎng)業(yè)等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。

　　(二)鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與科技、交通運輸、水利建設(shè)、林業(yè)、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、老舊小區(qū)改造、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目，支持5G商用、特高壓、數(shù)據(jù)中心、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、新能源汽車充電樁等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　(三)扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，支持各類“專精特新”創(chuàng)新型企業(yè)和重點人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資處于種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。

　　(四)支持探索資本招商、基金招商等新模式，通過股權(quán)投資、參與定增、收并購等方式開展招商引資、招才引智等業(yè)務(wù)。

　　第十二條　引導(dǎo)基金對產(chǎn)業(yè)類子基金的出資比例一般不超過25%，對創(chuàng)投類子基金的出資比例可提高到40%，其中，對于市委、市政府確定的重點產(chǎn)業(yè)方向的基金，引導(dǎo)基金的出資比例最高可以達到50%。

　　第十三條 　引導(dǎo)基金一般僅作為子基金出資人，可以向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作，但不參與子基金的日常管理。

　　第十四條 　子基金采用市場化方式運作，根據(jù)需要采取公司制、有限合伙制等形式，依據(jù)基金合同等相關(guān)約定進行投資、管理和退出等事項。

　　第十五條　子基金投資棗莊市范圍內(nèi)企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額。該投資額計算方式包括：

　　(一)子基金所投資市外(含境外，下同)企業(yè)將注冊地遷往棗莊市、被市內(nèi)企業(yè)收購或其研發(fā)生產(chǎn)基地及主要功能性子公司落戶棗莊市的，可視為市內(nèi)投資;

　　(二)子基金投資于市外企業(yè)，再由市外企業(yè)將子基金資金投入到市內(nèi)子公司或到市內(nèi)投資設(shè)立新企業(yè)的投資額，可確認(rèn)為市內(nèi)投資金額;

　　(三)對子基金投資到市內(nèi)企業(yè)在市外控股子公司的，可按照控股比例折算為市內(nèi)投資金額;

　　(四)其他經(jīng)引導(dǎo)基金投資決策委員會批準(zhǔn)認(rèn)定的情形。

　　第十六條　產(chǎn)業(yè)類、創(chuàng)投類基金存續(xù)期一般不超過10年。存續(xù)期滿如需延長的，應(yīng)經(jīng)引導(dǎo)基金投資決策委員會審議并報請理事會辦公室批準(zhǔn)，按基金合同約定的程序辦理。

　　第十七條　引導(dǎo)基金應(yīng)豐富投資模式，可采取股權(quán)、債權(quán)或股債結(jié)合等方式開展多樣化投資。

　　第四章  投資管理

　　第十八條　申請設(shè)立子基金的基金管理機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　　(一)在中國大陸注冊，且實繳注冊資本不低于1000萬元，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。創(chuàng)投類基金管理機構(gòu)實繳注冊資本可放寬至不低于500萬元;

　　(二)有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

　　(三)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽;

　　(四)基金管理機構(gòu)及其工作人員無被行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　第十九條　新設(shè)立子基金申請引導(dǎo)基金出資的，除滿足上述關(guān)于子基金管理機構(gòu)的條件外，還應(yīng)符合以下條件：

　　(一)主要發(fā)起人(合伙人)、子基金管理機構(gòu)和其他出資人(合伙人)已基本確定;

　　(二)主要發(fā)起人(合伙人)和其他出資人(合伙人)保證資金按約定及時足額到位;

　　(三)引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)責(zé)任。

　　第二十條　引導(dǎo)基金管理公司統(tǒng)一受理擬設(shè)立子基金的申請。申請材料應(yīng)包括但不限于：申請引導(dǎo)基金出資的報告、基金出資架構(gòu)、基金合同草案、基金管理機構(gòu)情況、經(jīng)營管理團隊人員名單及履歷、團隊歷史投資業(yè)績、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明等。

　　第二十一條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)對子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告，報引導(dǎo)基金投資決策委員會。

　　第二十二條　基金合同應(yīng)根據(jù)本辦法和引導(dǎo)基金投資決策委員會核準(zhǔn)的基金設(shè)立方案制定，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、子基金管理機構(gòu)、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

　　第二十三條　子基金投資的政府重點扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該企業(yè)跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50%。跟進投資形成的股權(quán)，可委托該子基金管理機構(gòu)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時間等。

　　第二十四條　直接投資專項基金參照子基金管理方式進行管理。

　　第五章  收益分配與激勵

　　第二十五條　引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市退出等方式實施退出。

　　第二十六條　子基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進行，也可根據(jù)基金實際情況，由引導(dǎo)基金管理公司和其他出資人協(xié)商確定。

　　第二十七條　子基金應(yīng)根據(jù)基金合同約定及時分配投資收益。引導(dǎo)基金管理公司按照基金合同約定從子基金中分配、清算所獲得的資金，在扣除各項應(yīng)繳稅金后，應(yīng)及時繳入引導(dǎo)基金專戶，并按規(guī)定上繳國庫，用于引導(dǎo)基金滾動發(fā)展或獎勵性支出。

　　第二十八條　子基金按基金合同約定向子基金管理機構(gòu)支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金實繳注冊資本或出資額的2%確定，具體比例在相關(guān)協(xié)議中予以明確。創(chuàng)投類基金可適當(dāng)提高管理費比例。

　　第二十九條 　子基金按基金合同約定向子基金管理機構(gòu)分配超額收益(即基金合同約定的門檻收益率以上部分，下同)，具體比例在相關(guān)協(xié)議中予以明確。

　　第三十條　引導(dǎo)基金可以對其他出資人或基金管理機構(gòu)適當(dāng)讓利，讓利應(yīng)在基金合同中約定，并遵循以下原則：

　　(一)引導(dǎo)基金讓利應(yīng)在引導(dǎo)基金所產(chǎn)生的收益范圍內(nèi)，不得動用引導(dǎo)基金本金;

　　(二)引導(dǎo)基金不對其他財政性出資讓利。

　　第三十一條　引導(dǎo)基金應(yīng)根據(jù)子基金類型和投資方向，采取差異化的超額收益讓利政策：

　　(一)經(jīng)理事會辦公室批準(zhǔn)，子基金投資于我市重大項目庫中的項目，或投資市內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項目，引導(dǎo)基金可讓渡該項目的全部超額收益。

　　(二)投資于成熟期項目的，原則上實行同股同權(quán)。經(jīng)理事會辦公室批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金也可將超額收益進行適當(dāng)讓渡。

　　(三)鼓勵子基金加大在本市的投資比例，子基金投資超過引導(dǎo)基金出資額的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部超額收益：

　　1.若子基金投資本市金額達到引導(dǎo)基金實繳出資金額的120%至150%(含)，引導(dǎo)基金將超額收益的20%進行讓利;

　　2.若子基金投資本市金額達到引導(dǎo)基金實繳出資金額的150%至200%(含)，引導(dǎo)基金將超額收益的50%進行讓利;

　　3.若子基金投資本市金額達到引導(dǎo)基金實繳出資金額的200%以上，引導(dǎo)基金將超額收益全部讓利。

　　(四)子基金存續(xù)期屆滿仍未能完成清算，或者未達到投資本市要求的，引導(dǎo)基金不予讓利。

　　(五)在子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵子基金出資人或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持子基金的股權(quán)或份額。自子基金注冊之日起3年(含)內(nèi)購買的，引導(dǎo)基金可以原始出資額轉(zhuǎn)讓;超過3年的，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。

　　第三十二條　子基金登記注冊2年內(nèi)，投資進度超過認(rèn)繳規(guī)模70%(含)的，按實際投資額的1%獎勵基金管理機構(gòu)，最高獎勵200萬元;投資進度達到認(rèn)繳規(guī)模50%(含)至70%的，按實際投資額的1%獎勵基金管理機構(gòu)，最高獎勵100萬元。具體獎勵金額由理事會認(rèn)定。

　　第三十三條　子基金返投金額占認(rèn)繳規(guī)模70%(含)以上的，給予基金管理機構(gòu)高管團隊最高50萬元/人的一次性獎勵;返投達到認(rèn)繳規(guī)模50%(含)至70%的，最高獎勵20萬元/人;各基金管理機構(gòu)擬申請獎勵對象一般不得超過3人，通常應(yīng)為該子基金關(guān)鍵人員，具體名單由基金管理機構(gòu)報理事會認(rèn)定。

　　第六章  風(fēng)險控制

　　第三十四條　引導(dǎo)基金管理公司、子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。

　　第三十五條 　子基金應(yīng)由具備基金托管資質(zhì)的銀行托管，確有必要的，經(jīng)引導(dǎo)基金投資決策委員會批準(zhǔn)后也可不選擇托管。

　　第三十六條　子基金不選擇銀行托管的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)在基金合同中明確保障子基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制;

　　(二)符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于基金備案的相關(guān)指導(dǎo)要求。

　　第三十七條　子基金托管銀行由子基金自主選擇，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);

　　(二)具備完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度;

　　(三)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　第三十八條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)按季度向市財政局匯總報送引導(dǎo)基金、子基金運行情況，并及時報告引導(dǎo)基金運行中的重大事項;每個會計年度向市財政局報送《引導(dǎo)基金年度運行情況報告》和經(jīng)注冊會計師審計的《引導(dǎo)基金年度審計報告》。

　　第三十九條　引導(dǎo)基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資于公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　(七)國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　第四十條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)密切跟蹤子基金經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。當(dāng)子基金的運營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反合同或偏離政策導(dǎo)向等情況時，應(yīng)及時要求相應(yīng)子基金管理機構(gòu)限期整改。

　　第四十一條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：

　　(一)子基金方案確認(rèn)后超過6個月，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

　　(二)子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過12個月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　(三)子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　(四)子基金未按基金合同約定投資的;

　　(五)子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的;

　　(六)子基金或子基金管理機構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形的。

　　第四十二條 　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇暫停出資：

　　(一)基金登記注冊后12個月投資進度低于基金認(rèn)繳規(guī)模20%的;

　　(二)存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。

　　第四十三條 　被暫停出資的子基金申請恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，子基金管理機構(gòu)向引導(dǎo)基金管理公司提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。

　　第七章  考核監(jiān)督和容錯免責(zé)

　　第四十四條　市財政局根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立績效考核制度，按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果等進行綜合績效評價，不對單支參股子基金或單個項目盈虧進行績效考核�？冃Э己私Y(jié)果作為基金存續(xù)、獎懲措施、核定管理費的重要依據(jù)。審計部門對政策性基金不作為專項資金審計。

　　第四十五條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)接受審計部門的審計和金融監(jiān)管部門的依法監(jiān)管。對任何單位和個人在管理中出現(xiàn)涉及財政資金、金融管理的違紀(jì)違法行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第四十六條　堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差原則，建立盡職免責(zé)和容錯糾錯機制�；�金投資運營遵循市場規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)。

　　國有企業(yè)對引導(dǎo)基金及參股子基金出資部分適用前款規(guī)定。

　　第八章 附 則

　　第四十七條 　本辦法實施前已經(jīng)設(shè)立、仍在存續(xù)期內(nèi)的基金，基金合同有明確約定的，按照基金合同執(zhí)行;基金合同未明確約定的，參照本辦法規(guī)定協(xié)商執(zhí)行。

　　引導(dǎo)基金與中央、省級基金共同參股發(fā)起設(shè)立的子基金，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十八條　本辦法自2023年9月15日起施行，有效期至2028年9月14日。

　　來源：棗莊市人民政府網(wǎng)站