《贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法（試行）》

　　近日，《贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法(試行)》印發(fā)，其中提到，產(chǎn)業(yè)投資基金返投贛州比例達到2倍、2.5倍和3倍以上的(以贛州市、縣兩級財政及國有控股企業(yè)出資合計數(shù)為基數(shù)計算)，產(chǎn)業(yè)投資基金可將產(chǎn)業(yè)引導基金出資部分所獲得的超額收益讓渡給產(chǎn)業(yè)投資基金管理人或社會出資人，對應讓渡比例分別為20%、40%、60%。

　　以下為政策原文：

　　贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法(試行)

　　第一章  總則

　　第一條為規(guī)范贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金(以下簡稱產(chǎn)業(yè)引導基金)的管理和運營，根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)和《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)等文件精神，制定本辦法。

　　第二條產(chǎn)業(yè)引導基金是指由市政府財政出資設(shè)立、按市場化方式運作的政策性基金，不以盈利最大化為目的，注重發(fā)揮財政資金的引導作用和放大效應，引導各類資本、項目、技術(shù)和人才向贛州市“1+5+N”產(chǎn)業(yè)聚集，幫助相關(guān)產(chǎn)業(yè)做大做強。由原贛州兩城兩谷兩帶產(chǎn)業(yè)引導基金(有限合伙)更名為贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金，作為政府產(chǎn)業(yè)引導基金的統(tǒng)一出資平臺進行統(tǒng)籌管理。產(chǎn)業(yè)引導基金收回的本金及其收益先按規(guī)定上繳市財政，再滾存投入到產(chǎn)業(yè)引導基金中。

　　第三條產(chǎn)業(yè)投資基金是指產(chǎn)業(yè)引導基金單獨出資或與其他社會資本合作，以新設(shè)、增資或份額受讓等形式投資的各類基金，市屬國企與其他社會資本共同設(shè)立的基金，以及上述基金投資的各類基金的總稱。

　　第四條產(chǎn)業(yè)引導基金和產(chǎn)業(yè)投資基金應當體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略意圖，遵循“政府引導、市場運作、專業(yè)管理、風險可控”原則，圍繞市委、市政府產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，構(gòu)建市級基金叢林。

　　第五條為加強財政資源統(tǒng)籌，提高財政資金使用效能，避免在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復設(shè)立基金，原則上未來需市財政出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金統(tǒng)一通過產(chǎn)業(yè)引導基金出資設(shè)立，實現(xiàn)對我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)的引導和扶持。在本辦法印發(fā)前市財政已出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金仍正常管理運作，分配留存的本金及收益用于產(chǎn)業(yè)引導基金滾存發(fā)展。

　　第二章 管理架構(gòu)

　　第六條產(chǎn)業(yè)引導基金采用“聯(lián)席會議+辦公室+市屬國企+基金管理公司”的管理架構(gòu)。

　　(一)市基金業(yè)發(fā)展工作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)引導基金相關(guān)工作。聯(lián)席會議的主要職責為：

　　1.落實中央、省、市關(guān)于基金業(yè)發(fā)展的方針政策和決策部署。指導各縣(市、區(qū))、相關(guān)行業(yè)主管部門設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資(引導)基金。統(tǒng)籌全市性、跨地區(qū)、跨部門的重大基金的設(shè)立。

　　2.確定產(chǎn)業(yè)引導基金重大事項和配套政策。審議產(chǎn)業(yè)引導基金的總體規(guī)劃、變更、投資、考核等事項。

　　3.審議產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金組建方案。

　　4.完成市委、市政府交辦的相關(guān)工作。研究需要聯(lián)席會議決定的其他事項。

　　(二)聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市政府金融辦，主要職責為：

　　1.落實聯(lián)席會議的議定事項，承擔聯(lián)席會議的日常工作，協(xié)調(diào)聯(lián)席會議成員單位開展工作，保障聯(lián)席會議高效有序運行，開展情況通報和督促落實。

　　2.做好全市政府產(chǎn)業(yè)引導基金發(fā)展情況統(tǒng)計、分析，對產(chǎn)業(yè)引導基金運營情況動態(tài)進行跟蹤，收集匯總各類數(shù)據(jù)信息，及時掌握基金投資項目發(fā)展情況。

　　3.落實聯(lián)席會議交辦的其他工作。

　　第七條經(jīng)聯(lián)席會議審定，各市屬國企主要職責為：

　　1.根據(jù)市委、市政府要求，擬定產(chǎn)業(yè)投資基金組建方案及相關(guān)事項。其中，對產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金方案和其他需聯(lián)席會議審批基金組建方案呈報聯(lián)席會議審議。

　　2.按要求報送產(chǎn)業(yè)引導基金和產(chǎn)業(yè)投資基金投資運營情況，定期報送產(chǎn)業(yè)投資基金運營管理報告、審計報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

　　3.規(guī)范運作產(chǎn)業(yè)引導基金、產(chǎn)業(yè)投資基金。建立健全產(chǎn)業(yè)投資基金項目審查、決策等專業(yè)化投資體系，做好基金風險監(jiān)測和應對，加強基金監(jiān)管，履行投后管理職責，對下屬基金管理公司進行監(jiān)督管理。

　　4.在市財政局指導下，制定市屬國企產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價制度，開展由市屬國企出資的產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價等相關(guān)工作。

　　5.會同行業(yè)主管部門開展“1+5+N”重點產(chǎn)業(yè)研究，定期提供產(chǎn)業(yè)研究報告，指導下屬基金公司積極發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導作用。

　　6.做好國資基金人才培育和引進，提供良好的發(fā)展平臺和提升空間，打造基金多層次人才隊伍。

　　7.完成聯(lián)席會議及其辦公室交辦的其他任務。

　　第八條市屬國企下屬基金管理公司主要職責為：

　　1.嚴格遵守法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，規(guī)范開展各項基金投資業(yè)務，根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資基金方案、管理辦法等，對產(chǎn)業(yè)投資基金進行直接管理或通過遴選市場化基金管理人對產(chǎn)業(yè)投資基金進行間接管理。

　　2.擬定產(chǎn)業(yè)投資基金年度投資計劃，制定和實施產(chǎn)業(yè)投資基金投資方案。

　　3.做好直接管理的產(chǎn)業(yè)投資基金下設(shè)基金的管理人遴選、盡調(diào)以及下設(shè)基金運行情況的監(jiān)督管理工作。做好直投項目的收集儲備、篩選盡調(diào)、投資決策、投后賦能和退出管理等工作。

　　4.做好間接管理的產(chǎn)業(yè)投資基金的管理人遴選、盡調(diào)以及下設(shè)基金運行情況的監(jiān)督管理工作。

　　5.做好基金募資工作。積極爭取國家和省級各類產(chǎn)業(yè)引導基金，帶動其他域外市場化資金共同參與產(chǎn)業(yè)投資基金組建設(shè)立，逐步建立基金投資人隊伍，帶動社會資本參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　6.建立有效風險防控機制，產(chǎn)業(yè)投資基金出現(xiàn)重大風險或經(jīng)營變化等事項，可能帶來重大投資損失時，及時向所屬市屬國企報告，采取措施及時止損。

　　7.完成聯(lián)席會議及其辦公室和上級交辦的其他任務。

　　第三章 投資與運作

　　第九條產(chǎn)業(yè)投資基金堅持市場化運作原則，可采用有限合伙制等不同組織形式通過直接投資、新設(shè)基金或參股基金等方式進行投資。

　　第十條產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金優(yōu)先注冊在贛州市內(nèi)，并引導各類產(chǎn)業(yè)投資基金在贛州市內(nèi)注冊。產(chǎn)業(yè)引導基金對產(chǎn)業(yè)投資基金的認繳出資原則上不超過產(chǎn)業(yè)投資基金總認繳規(guī)模的30%,若產(chǎn)業(yè)投資基金通過下設(shè)基金形式進行投資的，產(chǎn)業(yè)引導基金對產(chǎn)業(yè)投資基金的認繳出資額可提高至產(chǎn)業(yè)投資基金總認繳規(guī)模的50%。在控制風險的前提下，經(jīng)聯(lián)席會議同意，可適當放寬比例限制。

　　第十一條產(chǎn)業(yè)投資基金管理人可由市屬國企下屬基金管理公司擔任，也可綜合考慮資源稟賦、募資能力、經(jīng)營業(yè)績和團隊建設(shè)等因素，通過談判磋商、專項組建、公開遴選等方式，擇優(yōu)選擇其他市場化基金管理人。

　　產(chǎn)業(yè)投資基金管理人應當按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金信息披露管理辦法》建立重大事項披露制度及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求建立的其他相關(guān)制度，并根據(jù)基金合同(或公司章程)約定，負責基金的日常經(jīng)營管理工作，履行基金運行信息報送、接受績效評價和監(jiān)督檢查、推動基金目標實現(xiàn)、維護基金利益等義務。

　　其他市場化基金管理人需符合以下條件：

　　1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣，且取得私募基金管理人資格相關(guān)登記;

　　2.有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理機構(gòu)及所管理的子基金在3年內(nèi)無重大行政處罰;管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　3.歷史投資業(yè)績優(yōu)良，有較強的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力，內(nèi)部管理規(guī)范、業(yè)務流程清晰，具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風險控制制度，有健全的資產(chǎn)托管機制和風險隔離機制;

　　4.核心管理團隊穩(wěn)定、專業(yè)性強，專職員工不少于5人;

　　5.至少有3名(含)以上高級管理人員具備5年以上的股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且有3個(含)以上股權(quán)投資的成功案例;

　　6.派駐的擬合作基金的專職管理團隊至少1名專職管理人員具備5年以上私募基金管理經(jīng)驗。在擬合作基金主要投資領(lǐng)域，至少1名專職管理人員具備基金募資、投資和管理經(jīng)驗，且主導過投資項目實現(xiàn)成功退出;

　　7.管理公司及其關(guān)聯(lián)方對擬合作基金認繳出資額原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%;

　　8.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施。

　　第十二條各縣(市、區(qū))、市直部門可向聯(lián)席會議辦公室和各市屬國企推薦項目，也可直接向產(chǎn)業(yè)投資基金管理人推薦優(yōu)質(zhì)項目，推薦項目需提供可行性研究報告和投資建議書等材料，由產(chǎn)業(yè)投資基金進行市場化投資決策。屬我市重特大招商引資項目，需產(chǎn)業(yè)投資基金管理人提前介入進行項目和產(chǎn)業(yè)研判的，產(chǎn)業(yè)投資基金管理人應積極配合。

　　第十三條產(chǎn)業(yè)投資基金在贛州市內(nèi)的返投金額不得低于市內(nèi)各級政府和市屬國有控股企業(yè)合計的實繳出資額。經(jīng)聯(lián)席會議批準，可不受上述比例限制。以下情況視為投資在贛州市內(nèi)，具體包括：

　　1.投資注冊登記在贛州市的企業(yè);

　　2.投資的市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資贛州市已有企業(yè);

　　3.投資的市外企業(yè)在市內(nèi)投資設(shè)立主要負責生產(chǎn)研發(fā)的子公司;

　　4.投資的市外企業(yè)遷址落戶我市并有實質(zhì)性經(jīng)營活動，且在產(chǎn)業(yè)投資基金存續(xù)期內(nèi)不得遷出;

　　5.其它經(jīng)聯(lián)席會議認定視為投資在贛州市內(nèi)的情形。

　　第四章  風險控制

　　第十四條產(chǎn)業(yè)投資基金資金應當按規(guī)定委托銀行、證券公司等專業(yè)托管機構(gòu)進行托管，托管機構(gòu)原則上應是贛州市域內(nèi)或江西省域內(nèi)的法人，具體由基金管理人選定，并簽訂資金托管協(xié)議，按照托管協(xié)議進行資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)督，確保政府投資基金投向及資金安全，并定期出具基金托管報告。

　　第十五條基金管理人募集資金應符合《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

　　第十六條產(chǎn)業(yè)投資基金合伙協(xié)議或公司章程應當明確約定退出條件、時點、方式等內(nèi)容。退出方式包括到期清算、強制解散、股權(quán)合伙(份額)轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購和減少資本等。

　　第十七條產(chǎn)業(yè)投資基金合伙協(xié)議或者公司章程應當對投資決策關(guān)鍵人員進行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)合伙人大會或股東會等權(quán)力機構(gòu)表決通過。

　　第十八條產(chǎn)業(yè)投資基金采用分期實繳的，產(chǎn)業(yè)引導基金應與其他出資人按認繳出資額同比例分期實繳出資，同時保證產(chǎn)業(yè)投資基金的實繳時間不早于其他出資人，國家級引導基金及省級引導基金的出資除外。

　　第十九條產(chǎn)業(yè)投資基金不得從事以下業(yè)務：

　　1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;

　　2.公開交易類股票投資(但參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議受讓、大宗交易、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)合伙人大會或股東會等權(quán)力機構(gòu)表決通過或批準的公益性捐贈除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明

　　股實債);

　　5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　7.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

　　第二十條產(chǎn)業(yè)投資基金投資收益分配原則上采取整體“先回本后分利”方式，投資收益按照基金合伙協(xié)議、公司章程等約定的方式予以分配。基金清算出現(xiàn)虧損時，應按合伙協(xié)議或公司章程的約定，由基金管理人和各出資人按比例分別承擔。

　　第二十一條產(chǎn)業(yè)投資基金原則上應當在存續(xù)期屆滿后終止，由基金管理人在基金出資人監(jiān)督下組織清算和分配。產(chǎn)業(yè)投資基金進入退出期后，基金管理人應當做好基金清算準備工作，根據(jù)基金合同的約定，按期清算，若產(chǎn)業(yè)投資基金確需延長存續(xù)期限的，應按合伙協(xié)議或公司章程的約定程序辦理。

　　第二十二條產(chǎn)業(yè)引導基金可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資基金實際運營情況，采取停止后續(xù)出資、股權(quán)合伙(份額)轉(zhuǎn)讓或減少資本等方式提前退出基金，退出程序應當符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保障資金安全。

　　產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金有下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)引導基金無需其他出資人同意即可選擇提前退出：

　　1.未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的;

　　2.產(chǎn)業(yè)投資基金合伙協(xié)議簽訂后，除產(chǎn)業(yè)引導基金外的其他出資人首期資金未實繳到位超過半年的;

　　3.產(chǎn)業(yè)引導基金出資撥付至產(chǎn)業(yè)投資基金賬戶后，產(chǎn)業(yè)投資基金未開展投資業(yè)務超過1年的;

　　4.投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策導向的;

　　5.運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的;

　　6.產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化(包括但不限于控股股東、實際控制人及核心團隊成員變更等)且未經(jīng)合伙人大會表決通過的。

　　前款內(nèi)容應當依法依規(guī)在相關(guān)協(xié)議中明確。

　　第二十三條產(chǎn)業(yè)投資基金管理人應當按聯(lián)席會議辦公室印發(fā)的信息報送要求定期向聯(lián)席會議及其辦公室提交產(chǎn)業(yè)投資基金投資情況，按年提交運營報告、審計報告和托管報告，并及時報告投資管理過程中的重大事項。

　　第二十四條對產(chǎn)業(yè)投資基金管理人或其關(guān)聯(lián)方弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)投資基金出資或不按規(guī)定用途使用、截留、挪用資金等行為，將依法依規(guī)追究相關(guān)責任。

　　第五章  激勵約束機制

　　第二十五條為更好地發(fā)揮財政資金的引導作用，產(chǎn)業(yè)引導基金可適當進行讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。產(chǎn)業(yè)投資基金返投贛州比例達到2倍、2.5倍和3倍以上的(以贛州市、縣兩級財政及國有控股企業(yè)出資合計數(shù)為基數(shù)計算)，產(chǎn)業(yè)投資基金可將產(chǎn)業(yè)引導基金出資部分所獲得的超額收益讓渡給產(chǎn)業(yè)投資基金管理人或社會出資人，對應讓渡比例分別為20%、40%、60%。

　　第二十六條市財政局負責制定產(chǎn)業(yè)引導基金績效評價管理辦法，以及產(chǎn)業(yè)引導基金出資資金籌措落實、收益收繳和績效評價等工作。

　　第二十七條市國資委負責指導各出資監(jiān)管企業(yè)制定下屬基金管理公司的市場化薪酬制度。督促市屬國企對下屬基金管理公司風控、績效評價、薪酬等制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。

　　第二十八條產(chǎn)業(yè)投資基金管理費均不得超過實繳金額的2%/年，由國家級基金參與或由知名基金管理機構(gòu)(近2年在清科研究中心發(fā)布的“中國股權(quán)投資年度排名”或投 中網(wǎng)發(fā)布的“投 中榜年度榜單”和“中國最佳券商私募基金子公司”排名前20的機構(gòu))擔任基金管理人的以及涉及投資或設(shè)立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金的，管理費可一事一議。產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金應結(jié)合績效評價結(jié)果制定差異化的管理費支付標準，并在合伙協(xié)議中進行明確。

　　第六章  考核監(jiān)督

　　第二十九條為科學合理開展產(chǎn)業(yè)引導基金績效評價工作，由市財政局制定產(chǎn)業(yè)引導基金績效評價管理辦法，并按照績效評價管理辦法自行或委托第三方機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)引導基金出資的產(chǎn)業(yè)投資基金實施績效評價工作，產(chǎn)業(yè)投資基金下設(shè)子基金由產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構(gòu)組織實施，原則上不對單只基金或單個項目盈虧進行考核評價，以考核促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展效果為主，對基金整體進行績效評價，產(chǎn)業(yè)引導基金評價結(jié)果向聯(lián)席會議報告。

　　第三十條市屬國企對下屬基金管理公司進行業(yè)務指導和監(jiān)督，同時通過下屬基金管理公司對直接管理以及間接管理的產(chǎn)業(yè)投資基金運營情況進行檢查。

　　第三十一條產(chǎn)業(yè)投資基金投資運作遵循市場規(guī)律，履職盡職到位。對于產(chǎn)業(yè)投資基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應責任。由于重大政策調(diào)整、不可抗力等難以預見的客觀因素導致產(chǎn)生風險或投資損失的，按照《贛州市推進干事創(chuàng)業(yè)實行容錯減責免責的辦法(試行)》文件精神，予以容錯減責免責。

　　第七章  附則

　　第三十二條本辦法由聯(lián)席會議辦公室負責解釋。

　　第三十三條自本辦法印發(fā)之日前已設(shè)立的產(chǎn)業(yè)引導基金按原管理辦法等相關(guān)制度正常管理運作，與本辦法不一致的，以本辦法為準。

　　第三十四條各縣(市、區(qū))可參照出臺本地政府產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法，并按要求報送本地政府產(chǎn)業(yè)引導基金設(shè)立運營情況。

　　第三十五條本辦法自發(fā)布之日起試行。

　　來源：贛州市人民政府官網(wǎng)