2022年重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金申報指南——新能源汽車及專精特新方向

　　為貫徹市委、市政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金引導金融和社會資本支持市重點戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育、重大科技創(chuàng)新和重要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，助推我市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，根據(jù)《重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》(渝財產(chǎn)業(yè)〔2022〕42號)和《重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法實施細則(試行)》(渝財產(chǎn)業(yè)〔2022〕55號)等相關要求，特發(fā)布本指南。

　　重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金定位

　　重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導、市場運作、規(guī)范管理、防范風險”的原則運行，遵循市場經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律進行投資決策，支持全市重大戰(zhàn)略類項目、重點行業(yè)類項目和科創(chuàng)培育類項目發(fā)展。參股設立的子基金，以支持重慶市產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型為導向，以加快項目落地為投資目標，旨在進一步發(fā)揮政府投資基金引導作用，提高財政資金使用效益。

　　子基金管理機構(gòu)基本要求

　　(一)基本資質(zhì)

　　1.取得相關監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案資質(zhì)，機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

　　2.注冊資本實繳出資原則上不低于1000萬元。

　　3.若基金管理人未在重慶注冊，鼓勵在本地設立強關聯(lián)的公司制主體，作為子基金的普通合伙人。

　　(二)管理團隊

　　1.管理團隊主要成員以骨干身份共同管理股權(quán)投資基金的管理規(guī)模不低于5億元，若出資人具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位，可適當放寬要求。

　　2.管理團隊至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員。

　　(三)投資能力

　　團隊主要成員以骨干身份至少主導過3個以上股權(quán)投資的成功案例(如，項目股權(quán)退出 80%以上且退出部分回報率不低于 50%，或退出比例低于 80%且回收資金超過全部投資本金 120%)。

　　(四)募資進度

　　1.提交基金申報方案時，應至少已經(jīng)募集到擬設立子基金總規(guī)模 50%的資金(不含申請市產(chǎn)業(yè)投資基金出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。

　　2.子基金申請機構(gòu)應承諾自產(chǎn)業(yè)投資基金投資決策機構(gòu)作出有效投資決議之日起 6 個月內(nèi)完成子基金的設立登記。

　　(五)管理制度

　　子基金管理機構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機制等管理制度健全，有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、資產(chǎn)托管機制、風險控制機制和財務管理制度。

　　子基金設立基本要求

　　(一)投資領域

　　子基金應主要投向新能源汽車和智能汽車領域或主投專精特新企業(yè)，主投領域的投資總額不低于子基金規(guī)模的70%。

　　1.新能源汽車和智能汽車。重點關注汽車整車、汽車電子、動力電池、驅(qū)動電機、車用操作系統(tǒng)、電機控制器(MCU)、整車控制器(VCU)、車載芯片、智能座艙、智能終端系統(tǒng)、汽車軟件等領域具備核心技術(shù)的汽車零部件企業(yè)或系統(tǒng)開發(fā)企業(yè)。

　　2.專精特新。重點關注具有“專業(yè)化、精細化、特色化、高新化”特征，專注行業(yè)細分市場、創(chuàng)新能力強、市場占有率高、掌握關鍵核心技術(shù)、質(zhì)量效益優(yōu)的排頭兵企業(yè);符合或具備達到國家專精特新“小巨人”、省級專精特新中小企業(yè)標準的企業(yè)。具體方向包括生物醫(yī)藥、軟件和信息技術(shù)服務、集成電路、新型顯示、新型智能終端、先進材料、高端裝備制造、綠色環(huán)保、新興服務業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　(二)基金注冊地

　　原則上注冊在重慶市。

　　(三)基金出資

　　1.產(chǎn)業(yè)投資基金直接出資子基金的比例，原則上不超過子基金規(guī)模的30%。

　　2.產(chǎn)業(yè)投資基金原則上與重慶市其他各級政府在子基金合計出資額不超過子基金規(guī)模的50%。

　　3.子基金管理機構(gòu)及從業(yè)人員、普通合伙人外，其他單個出資人在子基金的出資額不低于1000萬元。

　　4.子基金管理機構(gòu)或具有強關聯(lián)關系的普通合伙人，在子基金的認繳出資額不低于子基金規(guī)模 1%。

　　5.已設立的子基金申請產(chǎn)業(yè)投資基金增資的，子基金已按有關法律、法規(guī)設立，開始投資運作，并按規(guī)定在有關部門備案。產(chǎn)業(yè)投資基金增資價格按不高于初始價格和中國人民銀行公布的同期活期存款基準利率計算的利息之和協(xié)商確定，并豁免罰息及同意享有基金已投資項目收益(如有)。

　　(四)基金存續(xù)期

　　原則上不超過7年，最多不超過10年。

　　(五)投資要求

　　1.投資地域。子基金合計投資重慶的資金總額原則上不低于產(chǎn)業(yè)投資基金出資額的1.5倍，且不低于重慶市各級政府的合計出資額。投資重慶的具體認定范圍：

　　(1)子基金直接投資重慶市企業(yè)的。子基金(含共同投資的關聯(lián)方)直接(包括通過設立SPV)投資于注冊地在重慶市轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)(包括投資重慶市已有企業(yè)和新設立企業(yè))。

　　(2)子基金帶動關聯(lián)方直接投資重慶市企業(yè)的。通過子基金管理機構(gòu)的推薦，帶動子基金的關聯(lián)方在基金成立后投資于重慶市內(nèi)企業(yè)。

　　(3)子基金投資的市外企業(yè)返投重慶市的。子基金投資的市外企業(yè)及其關聯(lián)方返投重慶市已有企業(yè)、新設生產(chǎn)研發(fā)基地等法人實體。

　　(4)子基金為重慶市引進落地法人企業(yè)的。通過子基金管理機構(gòu)的推薦，從外地引進落戶注冊設立重慶市企業(yè)，開展實際經(jīng)營活動且承諾三年內(nèi)不得搬離。

　　(5)基金投資重慶企業(yè)市外控股子公司的。子基金(含共同投資的關聯(lián)方)投資于重慶市企業(yè)控股的市外企業(yè)，或投資的市外企業(yè)被重慶市內(nèi)企業(yè)收購成為市外控股子公司。

　　(6)其它對重慶經(jīng)濟社會發(fā)展有較大貢獻等。

　　2.投資階段。子基金可對各個階段的企業(yè)進行投資，以成長期項目為主。

　　3.投資限額。

　　(1)子基金對單個項目的累計持股比例，原則上不超過被投資企業(yè)在投資完成時總股權(quán)的30%，對單個項目股權(quán)投資的資金總額原則上不超過專項子基金規(guī)模的20%。

　　(2)子基金開展上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易業(yè)務、戰(zhàn)略配售的，投資總額不超過其規(guī)模的20%。

　　(六)管理費用

　　管理費率每年最高不超過2%，且對產(chǎn)業(yè)投資基金征收管理費標準不得高于其他出資人。

　　(七)基金托管

　　子基金應當委托重慶市內(nèi)有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管。

　　(八)儲備項目

　　子基金申請機構(gòu)或管理機構(gòu)在申報時應向產(chǎn)業(yè)投資基金提供不少于子基金認繳出資金額50%的儲備項目清單，且儲備項目與子基金投資策略和領域相匹配，并清晰闡述對重慶市產(chǎn)業(yè)的貢獻。

　　申報流程

　　1.公開征集。重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限責任公司(以下簡稱“基金管理公司”)面向社會公開發(fā)布產(chǎn)業(yè)投資基金申報指南，征集子基金設立申報方案。

　　2.立項�；�金管理公司對征集的子基金設立申報方案擇優(yōu)立項，并與申請機構(gòu)初步磋商合作核心商務條款。

　　3.專家評審�；�金管理公司組織產(chǎn)業(yè)投資基金專家評審委員會，對行業(yè)子基金申請方案進行獨立評審，并提出評審意見。

　　4.盡職調(diào)查。基金管理公司獨立或委托第三方機構(gòu)對子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查。同時，與子基金管理機構(gòu)就合作商務條款進行全面談判磋商，形成合伙協(xié)議(或公司章程)等法律文件。

　　5.投資決策。基金管理公司按要求對行業(yè)子基金投資方案進行決策。

　　6.簽署合伙協(xié)議(或公司章程)。經(jīng)市級部門備案后，完成合伙協(xié)議(或公司章程)等各項法律文件的正式簽署。

　　其他要求

　　子基金管理機構(gòu)在子基金運營中存在違法違規(guī)違約行為的，產(chǎn)業(yè)投資基金管理機構(gòu)可視情節(jié)嚴重程度采取相關措施，追究其相應責任。子基金管理機構(gòu)存在違反本申報指南或被認定存在嚴重違法違規(guī)的情形，自該等行為或情形發(fā)生之日起五年內(nèi)，子基金管理機構(gòu)以及相關人員皆不得向產(chǎn)業(yè)投資基金申請出資。

　　申報要求

　　1.申報材料

　　產(chǎn)業(yè)投資基金按照常年滾動方式進行申報，符合條件的申請機構(gòu)可向產(chǎn)業(yè)投資基金管理機構(gòu)提交申報紙質(zhì)材料，具體詳見附件。

　　紙質(zhì)申報材料一式三份，按照A4紙張和通用公文格式準備，加蓋申請機構(gòu)公章(首頁及騎縫)后郵寄至基金管理公司，電子版同步發(fā)送至指定申報郵箱。

　　申請機構(gòu)應對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負責。申報材料一旦提交不予退還。

　　2.聯(lián)系方式

　　聯(lián) 系 人：卓女士 13594295396

　　陳先生 13647673141

　　郵寄地址：重慶市渝北區(qū)渝興廣場B8棟2111室

　　申報郵箱：[email protected]