為貫徹市委、市政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金引導(dǎo)金融和社會(huì)資本支持市重點(diǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育、重大科技創(chuàng)新和重要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，助推我市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，根據(jù)《重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》(渝財(cái)產(chǎn)業(yè)〔2022〕42號(hào))和《重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法實(shí)施細(xì)則(試行)》(渝財(cái)產(chǎn)業(yè)〔2022〕55號(hào))等相關(guān)要求，特發(fā)布本指南。

　　重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金定位

　　重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行投資決策，支持全市重大戰(zhàn)略類項(xiàng)目、重點(diǎn)行業(yè)類項(xiàng)目和科創(chuàng)培育類項(xiàng)目發(fā)展。參股設(shè)立的子基金，以支持重慶市產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型為導(dǎo)向，以加快項(xiàng)目落地為投資目標(biāo)，旨在進(jìn)一步發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，提高財(cái)政資金使用效益。

　　子基金管理機(jī)構(gòu)基本要求

　　(一)基本資質(zhì)

　　1.取得相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案資質(zhì)，機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。

　　2.注冊(cè)資本實(shí)繳出資原則上不低于1000萬(wàn)元。

　　3.若基金管理人未在重慶注冊(cè)，鼓勵(lì)在本地設(shè)立強(qiáng)關(guān)聯(lián)的公司制主體，作為子基金的普通合伙人。

　　(二)管理團(tuán)隊(duì)

　　1.管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同管理股權(quán)投資基金的管理規(guī)模不低于5億元，若出資人具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位，可適當(dāng)放寬要求。

　　2.管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。

　　(三)投資能力

　　團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例(如，項(xiàng)目股權(quán)退出 80%以上且退出部分回報(bào)率不低于 50%，或退出比例低于 80%且回收資金超過全部投資本金 120%)。

　　(四)募資進(jìn)度

　　1.提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模 50%的資金(不含申請(qǐng)市產(chǎn)業(yè)投資基金出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。

　　2.子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾自產(chǎn)業(yè)投資基金投資決策機(jī)構(gòu)作出有效投資決議之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成子基金的設(shè)立登記。

　　(五)管理制度

　　子基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)管理制度。

　　子基金設(shè)立基本要求

　　(一)投資領(lǐng)域

　　子基金應(yīng)主要投向新能源汽車和智能汽車領(lǐng)域或主投專精特新企業(yè)，主投領(lǐng)域的投資總額不低于子基金規(guī)模的70%。

　　1.新能源汽車和智能汽車。重點(diǎn)關(guān)注汽車整車、汽車電子、動(dòng)力電池、驅(qū)動(dòng)電機(jī)、車用操作系統(tǒng)、電機(jī)控制器(MCU)、整車控制器(VCU)、車載芯片、智能座艙、智能終端系統(tǒng)、汽車軟件等領(lǐng)域具備核心技術(shù)的汽車零部件企業(yè)或系統(tǒng)開發(fā)企業(yè)。

　　2.專精特新。重點(diǎn)關(guān)注具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、高新化”特征，專注行業(yè)細(xì)分市場(chǎng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場(chǎng)占有率高、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、質(zhì)量效益優(yōu)的排頭兵企業(yè);符合或具備達(dá)到國(guó)家專精特新“小巨人”、省級(jí)專精特新中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)。具體方向包括生物醫(yī)藥、軟件和信息技術(shù)服務(wù)、集成電路、新型顯示、新型智能終端、先進(jìn)材料、高端裝備制造、綠色環(huán)保、新興服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　(二)基金注冊(cè)地

　　原則上注冊(cè)在重慶市。

　　(三)基金出資

　　1.產(chǎn)業(yè)投資基金直接出資子基金的比例，原則上不超過子基金規(guī)模的30%。

　　2.產(chǎn)業(yè)投資基金原則上與重慶市其他各級(jí)政府在子基金合計(jì)出資額不超過子基金規(guī)模的50%。

　　3.子基金管理機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員、普通合伙人外，其他單個(gè)出資人在子基金的出資額不低于1000萬(wàn)元。

　　4.子基金管理機(jī)構(gòu)或具有強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系的普通合伙人，在子基金的認(rèn)繳出資額不低于子基金規(guī)模 1%。

　　5.已設(shè)立的子基金申請(qǐng)產(chǎn)業(yè)投資基金增資的，子基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，開始投資運(yùn)作，并按規(guī)定在有關(guān)部門備案。產(chǎn)業(yè)投資基金增資價(jià)格按不高于初始價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和協(xié)商確定，并豁免罰息及同意享有基金已投資項(xiàng)目收益(如有)。

　　(四)基金存續(xù)期

　　原則上不超過7年，最多不超過10年。

　　(五)投資要求

　　1.投資地域。子基金合計(jì)投資重慶的資金總額原則上不低于產(chǎn)業(yè)投資基金出資額的1.5倍，且不低于重慶市各級(jí)政府的合計(jì)出資額。投資重慶的具體認(rèn)定范圍：

　　(1)子基金直接投資重慶市企業(yè)的。子基金(含共同投資的關(guān)聯(lián)方)直接(包括通過設(shè)立SPV)投資于注冊(cè)地在重慶市轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)(包括投資重慶市已有企業(yè)和新設(shè)立企業(yè))。

　　(2)子基金帶動(dòng)關(guān)聯(lián)方直接投資重慶市企業(yè)的。通過子基金管理機(jī)構(gòu)的推薦，帶動(dòng)子基金的關(guān)聯(lián)方在基金成立后投資于重慶市內(nèi)企業(yè)。

　　(3)子基金投資的市外企業(yè)返投重慶市的。子基金投資的市外企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方返投重慶市已有企業(yè)、新設(shè)生產(chǎn)研發(fā)基地等法人實(shí)體。

　　(4)子基金為重慶市引進(jìn)落地法人企業(yè)的。通過子基金管理機(jī)構(gòu)的推薦，從外地引進(jìn)落戶注冊(cè)設(shè)立重慶市企業(yè)，開展實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)且承諾三年內(nèi)不得搬離。

　　(5)基金投資重慶企業(yè)市外控股子公司的。子基金(含共同投資的關(guān)聯(lián)方)投資于重慶市企業(yè)控股的市外企業(yè)，或投資的市外企業(yè)被重慶市內(nèi)企業(yè)收購(gòu)成為市外控股子公司。

　　(6)其它對(duì)重慶經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有較大貢獻(xiàn)等。

　　2.投資階段。子基金可對(duì)各個(gè)階段的企業(yè)進(jìn)行投資，以成長(zhǎng)期項(xiàng)目為主。

　　3.投資限額。

　　(1)子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)持股比例，原則上不超過被投資企業(yè)在投資完成時(shí)總股權(quán)的30%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目股權(quán)投資的資金總額原則上不超過專項(xiàng)子基金規(guī)模的20%。

　　(2)子基金開展上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略配售的，投資總額不超過其規(guī)模的20%。

　　(六)管理費(fèi)用

　　管理費(fèi)率每年最高不超過2%，且對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金征收管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

　　(七)基金托管

　　子基金應(yīng)當(dāng)委托重慶市內(nèi)有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。

　　(八)儲(chǔ)備項(xiàng)目

　　子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)向產(chǎn)業(yè)投資基金提供不少于子基金認(rèn)繳出資金額50%的儲(chǔ)備項(xiàng)目清單，且儲(chǔ)備項(xiàng)目與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配，并清晰闡述對(duì)重慶市產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)。

　　申報(bào)流程

　　1.公開征集。重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理公司”)面向社會(huì)公開發(fā)布產(chǎn)業(yè)投資基金申報(bào)指南，征集子基金設(shè)立申報(bào)方案。

　　2.立項(xiàng)。基金管理公司對(duì)征集的子基金設(shè)立申報(bào)方案擇優(yōu)立項(xiàng)，并與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)初步磋商合作核心商務(wù)條款。

　　3.專家評(píng)審�；�金管理公司組織產(chǎn)業(yè)投資基金專家評(píng)審委員會(huì)，對(duì)行業(yè)子基金申請(qǐng)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見。

　　4.盡職調(diào)查。基金管理公司獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。同時(shí)，與子基金管理機(jī)構(gòu)就合作商務(wù)條款進(jìn)行全面談判磋商，形成合伙協(xié)議(或公司章程)等法律文件。

　　5.投資決策。基金管理公司按要求對(duì)行業(yè)子基金投資方案進(jìn)行決策。

　　6.簽署合伙協(xié)議(或公司章程)。經(jīng)市級(jí)部門備案后，完成合伙協(xié)議(或公司章程)等各項(xiàng)法律文件的正式簽署。

　　其他要求

　　子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金運(yùn)營(yíng)中存在違法違規(guī)違約行為的，產(chǎn)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取相關(guān)措施，追究其相應(yīng)責(zé)任。子基金管理機(jī)構(gòu)存在違反本申報(bào)指南或被認(rèn)定存在嚴(yán)重違法違規(guī)的情形，自該等行為或情形發(fā)生之日起五年內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員皆不得向產(chǎn)業(yè)投資基金申請(qǐng)出資。

　　申報(bào)要求

　　1.申報(bào)材料

　　產(chǎn)業(yè)投資基金按照常年滾動(dòng)方式進(jìn)行申報(bào)，符合條件的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可向產(chǎn)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)紙質(zhì)材料，具體詳見附件。

　　紙質(zhì)申報(bào)材料一式三份，按照A4紙張和通用公文格式準(zhǔn)備，加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章(首頁(yè)及騎縫)后郵寄至基金管理公司，電子版同步發(fā)送至指定申報(bào)郵箱。

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)責(zé)。申報(bào)材料一旦提交不予退還。

　　2.聯(lián)系方式

　　聯(lián) 系 人：卓女士 13594295396

　　陳先生 13647673141

　　郵寄地址：重慶市渝北區(qū)渝興廣場(chǎng)B8棟2111室

　　申報(bào)郵箱：[email protected]