關(guān)于征求《溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（征求意見稿）》意見的通知

　　為規(guī)范和加強(qiáng)溫州市產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的引領(lǐng)和撬動(dòng)作用，我局代擬了《溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(征求意見稿)，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。請(qǐng)有關(guān)人員于5月28日前通過郵箱[email protected]反饋意見。聯(lián)系人：林瑤，聯(lián)系電話：88523509。

　　溫州市財(cái)政局

　　2023年4月28日

　　溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

　　（征求意見稿）

　　第一章　總　則

　　第一條 為更好發(fā)揮溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(下稱重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金)引領(lǐng)撬動(dòng)作用，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(財(cái)建〔2015〕1062號(hào))、《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào))和《浙江省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作管理的指導(dǎo)意見》(浙財(cái)金〔2021〕42號(hào))等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金是由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，以設(shè)立子基金、參建母基金、直接投資等方式，撬動(dòng)社會(huì)資本支持我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政府投資基金。

　　第三條 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金吸收合并長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)升級(jí)股權(quán)投資基金(參股)、國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)基金(參股)等市級(jí)存量產(chǎn)業(yè)基金(不含市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金)，由市財(cái)政預(yù)算安排和溫州市國(guó)有金融資本管理有限公司(下稱市國(guó)金公司)自籌共同出資。

　　第四條 縣(市、區(qū)、功能區(qū))是產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的主陣地，區(qū)和功能區(qū)應(yīng)設(shè)立母基金、縣(市)原則上要設(shè)立母基金，與市本級(jí)產(chǎn)業(yè)基金開展積極聯(lián)動(dòng)。對(duì)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的直投模式，以屬地投資為主，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金可通過跟投方式支持屬地。

　　第二章　管理架構(gòu)和職責(zé)分工

　　第五條 市政府建立溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì)(下稱管委會(huì))負(fù)責(zé)投資決策，管委會(huì)主任由市長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任，成員包括市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局、市財(cái)政局、市市監(jiān)局、市金融辦、市投促局、市國(guó)金公司等，管委會(huì)辦公室(下稱管委辦)設(shè)在市財(cái)政局，上述人員名單經(jīng)管委會(huì)主任審批同意后由管委會(huì)印發(fā)通知，如有變動(dòng)須經(jīng)審批后變更。

　　第六條 市財(cái)政局代表市政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)市國(guó)金公司代行出資人職責(zé)，由其組建基金法人主體。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立后，由市國(guó)金公司下屬溫州市基金投資有限公司(下稱市基金公司)受托作為運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

　　第七條 管委會(huì)主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金的政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理;審定項(xiàng)目直接投資、子基金設(shè)立、母基金參建、股權(quán)退出等方案;審定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;確定基金主要投資方向，協(xié)調(diào)和決策基金相關(guān)重大事項(xiàng)。

　　第八條 管委辦主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)管委會(huì)的日常工作，貫徹落實(shí)管委會(huì)決策部署;會(huì)同市國(guó)金公司、市基金公司擬訂重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;審查重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金投資、退出等方案;協(xié)調(diào)基金運(yùn)作管理中出現(xiàn)的問題，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào);審定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及應(yīng)用方案。

　　第九條 主管部門主要職責(zé)為:負(fù)責(zé)組織對(duì)歸口直接投資項(xiàng)目立項(xiàng)審查、合作談判及協(xié)調(diào)投后重大事項(xiàng)等;協(xié)助與國(guó)家級(jí)、省級(jí)等產(chǎn)業(yè)基金對(duì)接合作，牽頭參建母基金的立項(xiàng)、投資方案制訂等工作;圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，落實(shí)行業(yè)監(jiān)管和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)，參與基金投資決策工作;

　　第十條 市國(guó)金公司主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)代行出資人職責(zé);牽頭負(fù)責(zé)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金法人主體組建、整合及資金安排等相關(guān)事項(xiàng);負(fù)責(zé)組織重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金簽訂委托管理協(xié)議;配合管委辦擬訂重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;負(fù)責(zé)對(duì)市基金公司進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

　　第十一條 市基金公司主要職責(zé)為：定期向管委辦報(bào)送基金運(yùn)作情況;做好重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金年度財(cái)務(wù)審計(jì);配合管委辦擬訂重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;負(fù)責(zé)收集和匯總基金投資合作意向，開展對(duì)擬投資(合作)對(duì)象盡職調(diào)查、入股談判、擬定合伙協(xié)議或章程、投后管理、基金退出等專業(yè)化運(yùn)作。

　　第三章　投資原則和要求

　　第十二條 重點(diǎn)投資數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能裝備、生命健康、新能源、新材料等五大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并聚焦新能源、眼腦健康等細(xì)分優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。

　　第十三條 對(duì)子基金、直接投資項(xiàng)目的投資期限一般不超過8年，確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，經(jīng)報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)同意后可適當(dāng)延長(zhǎng)，各方協(xié)商后按約定辦理。

　　第十四條 對(duì)外投資采用投資子基金、參建母基金、直接投資等三種方式，一般以投資子基金為主，原則上不優(yōu)先于其他出資人出資。

　　第十五條 投資子基金主要與國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)私募基金管理機(jī)構(gòu)合作，鼓勵(lì)引入行業(yè)領(lǐng)軍上市公司，依托基金管理機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)資本的豐富行業(yè)資源，引進(jìn)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)落地溫州，助推更多本土企業(yè)發(fā)展成為“專精特新”小巨人企業(yè)、鏈主型企業(yè)、百億級(jí)龍頭企業(yè)。投資子基金主要要求如下：

　　(一)對(duì)子基金的出資額一般不超過子基金規(guī)模的25%，市縣合作設(shè)立子基金的，市、縣(市、區(qū)、功能區(qū))兩級(jí)對(duì)子基金合計(jì)出資不得超過子基金規(guī)模的50%;

　　(二)子基金規(guī)模一般不低于5億元(含)，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有可投項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及項(xiàng)目投資計(jì)劃，原則上注冊(cè)在溫州;子基金的資金應(yīng)依法募集;

　　(三)子基金累計(jì)投資于溫州市內(nèi)項(xiàng)目的資金總額一般不低于重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳出資金額的1.5倍。

　　第十六條 子基金應(yīng)委托專業(yè)私募基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作，選聘的機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

　　(一)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬元，機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為;

　　(二)有固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　(三)具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等服務(wù);

　　(四)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)以骨干身份共同累計(jì)管理的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模不低于5億元，且有3個(gè)(含)以上股權(quán)投資的成功案例;

　　(五)認(rèn)繳出資額一般不低于子基金總規(guī)模1%，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%，但合計(jì)不低于1%;

　　(六)在提交項(xiàng)目合作方案時(shí)，應(yīng)至少確認(rèn)擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%的出資意向并提供出資承諾函、出資能力證明等材料。

　　第十七條 參建母基金主要與國(guó)家、省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金合作，聯(lián)合縣(市、區(qū)、功能區(qū))產(chǎn)業(yè)基金、社會(huì)資本、金融資本等共同參建，助推我市融入國(guó)家、省重大戰(zhàn)略部署，依托國(guó)家重大功能布局和重大改革賦能，全面提升城市輻射帶動(dòng)作用。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金對(duì)母基金的出資額一般不超過母基金規(guī)模的30%。

　　第十八條 直接投資主要聯(lián)合縣(市、區(qū)、功能區(qū))對(duì)重大項(xiàng)目開展直接股權(quán)投資，結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，支持本土重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目、引進(jìn)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目落地溫州，以屬地投資為主，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金可以通過跟投方式支持屬地。確因項(xiàng)目需要，可通過設(shè)立投資單一項(xiàng)目的定向基金完成對(duì)項(xiàng)目直接投資。直接投資主要要求如下：

　　(一)投資對(duì)象一般為固定資產(chǎn)實(shí)際投資額在20億元以上、按“標(biāo)準(zhǔn)地”供地的單體制造業(yè)項(xiàng)目;

　　(二)擬投資項(xiàng)目所屬的縣(市、區(qū)、功能區(qū))原則上應(yīng)配套開展直投，屬地出資金額不低于重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金出資金額;

　　(三)單輪融資中市、縣(市、區(qū)、功能區(qū))兩級(jí)合計(jì)出資額最高不超過20億元，兩級(jí)合計(jì)出資比例最高不超過該輪融資額的40%，以定向基金方式開展投資的應(yīng)穿透計(jì)算額度和比例;

　　(四)項(xiàng)目應(yīng)有具體的項(xiàng)目投資方案(包括但不限于投資規(guī)模、資金募集情況、退出安排等)、財(cái)務(wù)及法律盡職調(diào)查報(bào)告等文件;

　　(五)涉及資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并按市場(chǎng)化方式投資。國(guó)家級(jí)、省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金等參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù)。

　　第十九條 特別重大的投資經(jīng)管委會(huì)主任審定后可不受上述第十五條至第十八條規(guī)定的規(guī)模及出資比例等限制。

　　第二十條 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金投資應(yīng)符合國(guó)家、省和我市產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第四章　投資管理程序

　　第二十一條 投資子基金程序：

　　(一)市基金公司通過面向社會(huì)公開征集等方式擇優(yōu)遴選合作私募基金管理機(jī)構(gòu)，相關(guān)結(jié)果報(bào)管委辦備案;

　　(二)市基金公司委托第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告;

　　(三)在盡職調(diào)查報(bào)告基礎(chǔ)上，市基金公司對(duì)子基金設(shè)立方案組織專家評(píng)審，評(píng)審專家由政府有關(guān)部門以及社會(huì)專家組成，經(jīng)管委辦從有關(guān)專家?guī)熘谐檫x產(chǎn)生，人數(shù)不少于5人，專家對(duì)申報(bào)方案提出獨(dú)立的專家評(píng)審意見;

　　(四)根據(jù)專家評(píng)審意見，市基金公司提出擬投資方案，報(bào)管委辦審核后提請(qǐng)管委會(huì)審議;

　　(五)經(jīng)管委會(huì)審議同意設(shè)立的子基金，由市基金公司負(fù)責(zé)合作談判、協(xié)議簽署及投后管理、退出等工作。

　　第二十二條 參建母基金程序：

　　參建母基金一般由上級(jí)發(fā)起部門對(duì)應(yīng)的市級(jí)部門作為主管部門，由其負(fù)責(zé)牽頭草擬母基金參建方案、報(bào)批及協(xié)調(diào)投后事項(xiàng)等事宜，報(bào)管委會(huì)審議。

　　第二十三條 直接投資程序：

　　(一)項(xiàng)目發(fā)起方向?qū)俚乜h(市、區(qū))政府、功能區(qū)管委會(huì)提交項(xiàng)目融資商業(yè)計(jì)劃書、初步股權(quán)融資方案及材料真實(shí)性承諾書等。項(xiàng)目融資商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)包含：被投企業(yè)基本情況，包括但不限于行業(yè)背景、股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)、市場(chǎng)份額、客戶及供應(yīng)商、核心團(tuán)隊(duì)、近三年及最新一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等內(nèi)容;初步股權(quán)融資方案，包括但不限于本輪融資規(guī)模、各方出資規(guī)模、估值說明、資金用途、投資期限、退出安排等內(nèi)容。市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局、市投促局等項(xiàng)目歸口主管部門、各縣(市、區(qū))政府、功能區(qū)管委會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)預(yù)審。如歸口主管部門與項(xiàng)目行業(yè)主管部門不同，原則上應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門開展相關(guān)投資工作(下同);

　　(二)預(yù)審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，由主管部門牽頭，會(huì)同管委辦、市基金公司，并邀請(qǐng)2名(含)以上行業(yè)專家召開聯(lián)席會(huì)議開展立項(xiàng)審議。審議內(nèi)容包括融資規(guī)模、出資結(jié)構(gòu)、估值說明、資金用途、投資期限、退出安排、近三年及最新一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、屬地配套支持政策等。聯(lián)席會(huì)議審議通過的項(xiàng)目，由主管部門報(bào)管委會(huì)副主任審定;

　　(三)經(jīng)管委會(huì)副主任審定同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，由市基金公司會(huì)同主管部門、各縣(市、區(qū))政府、功能區(qū)管委會(huì)與項(xiàng)目方開展投資談判，結(jié)果由市基金公司報(bào)管委辦提請(qǐng)管委會(huì)審議。審議通過后由市基金公司負(fù)責(zé)開展盡職調(diào)查，并按要求履行評(píng)估程序。國(guó)家級(jí)、省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金等參與本輪投資的，可將其估值作為定價(jià)依據(jù);

　　(四)市基金公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果對(duì)項(xiàng)目投資可行性及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行論證，完善投資方案，提請(qǐng)管委辦審核后報(bào)管委會(huì)審議;

　　(五)經(jīng)管委會(huì)審議通過的項(xiàng)目，由市基金公司負(fù)責(zé)安排協(xié)議簽署，并做好投后管理、退出等工作。

　　第二十四條 特別重大的投資事項(xiàng)經(jīng)管委會(huì)審議后報(bào)市委財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。對(duì)于投資額1000萬元以下(含)的投資事項(xiàng)可由市基金公司自主決策，自主決策累計(jì)總額不超過1億元(含)。

　　第二十五條 管委會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)未簽署相關(guān)投資協(xié)議的，由市基金公司在1個(gè)月內(nèi)向管委辦請(qǐng)示是否終止項(xiàng)目，并按批示執(zhí)行。

　　第二十六條 投后管理中如發(fā)生重大事項(xiàng)市基金公司應(yīng)及時(shí)向管委辦報(bào)告。

　　第五章　投資退出、收益分配與激勵(lì)

　　第二十七條 子基金、母基金與直接投資項(xiàng)目原則上按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的要求，明確約定收益和虧損負(fù)擔(dān)方式。投資虧損應(yīng)由出資人共同承擔(dān)，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第二十八條 子基金對(duì)溫返投額超出重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額1.5倍的，每超出認(rèn)繳出資額1%，可按重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金全部收益的0.8%讓利給管理機(jī)構(gòu)，最高讓利80%(含)。直接投資項(xiàng)目一般采用同股同權(quán)，對(duì)政策效果明顯的項(xiàng)目可適當(dāng)讓利。

　　第二十九條 在章程或協(xié)議中應(yīng)約定，有下述情況之一時(shí)，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　(一)投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　(二)政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　(四)基金未按章程約定投資的;

　　(五)其他不符合章程約定情形的。

　　第三十條 投資期滿后，子基金、母基金、直接投資項(xiàng)目應(yīng)按照合伙協(xié)議、投資協(xié)議、章程約定的方式退出或組織清算。無法按約定方式退出的，由市基金公司結(jié)合實(shí)際情況提出退出方案，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后，由市基金公司與各方協(xié)商辦理。

　　第六章　績(jī)效考核和風(fēng)險(xiǎn)防控

　　第三十一條 管委辦建立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施全過程績(jī)效管理，每年開展績(jī)效評(píng)價(jià)，其中直接投資項(xiàng)目績(jī)效考核由主管部門負(fù)責(zé)、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)管委辦。

　　第三十二條 市財(cái)政局根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果按年度向市基金公司支付管理費(fèi)。管理費(fèi)以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金年初累計(jì)對(duì)外認(rèn)繳金額為基數(shù)，考核結(jié)果為優(yōu)秀檔次的，費(fèi)用比例為1%;良好檔次的，費(fèi)用比例為0.8%;合格檔次的，費(fèi)用比例為0.6%;不達(dá)標(biāo)檔次的，費(fèi)用比例為0.4%。每年年初，市財(cái)政局按考核結(jié)果合格檔次管理費(fèi)用的50%支付，其余部分在年度考核結(jié)果確定后支付。

　　第三十三條 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　第三十四條 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)開立托管專戶實(shí)行專戶管理，原則上托管銀行應(yīng)符合以下條件及要求：

　　(一)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格;

　　(二)在溫州市轄區(qū)范圍內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行;

　　(三)最近三年沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

　　第三十五條 遵循產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作客觀規(guī)律，給予重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)容忍度，在程序合規(guī)、盡責(zé)履職的基礎(chǔ)上，因先行先試、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現(xiàn)偏差、政策變動(dòng)、投早投新等出現(xiàn)虧損情形的，給予盡職免責(zé)認(rèn)定，對(duì)各類子基金不再以單一子基金或基金投資單一項(xiàng)目的盈虧作為追責(zé)依據(jù)。

　　第七章 附　則

　　第三十六條 長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)升級(jí)股權(quán)投資基金(參股)、國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)基金(參股)等市級(jí)存量產(chǎn)業(yè)基金繼續(xù)由相應(yīng)主管部門牽頭負(fù)責(zé)。

　　第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。