長(zhǎng)江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法 （征求意見(jiàn)稿）

　　長(zhǎng)江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

　　(征求意見(jiàn)稿)

　　第一章 總則

　　第一條  為了規(guī)范武漢長(zhǎng)江新區(qū)管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新區(qū)管委會(huì)”)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕)210號(hào))、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào))以及《市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》(武政規(guī)〔2023〕4號(hào))等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  長(zhǎng)江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金”)，是指由新區(qū)管委會(huì)出資設(shè)立，通過(guò)撬動(dòng)各類(lèi)社會(huì)資本，支持長(zhǎng)江新區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域發(fā)展的政府投資基金。

　　第三條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金資金來(lái)源主要包括財(cái)政分年度預(yù)算安排資金、基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益及社會(huì)資本等。

　　第四條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按照政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行投資管理。

　　第五條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資分為專(zhuān)項(xiàng)投資和市場(chǎng)化投資。專(zhuān)項(xiàng)投資是指落實(shí)新區(qū)管委會(huì)促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和工作部署，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參投的母子基金及直投項(xiàng)目。市場(chǎng)化投資是指在年度投資計(jì)劃內(nèi)，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按照本辦法及其實(shí)施細(xì)則自主決策參投的母子基金。

　　第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　第六條  新區(qū)管委會(huì)設(shè)立長(zhǎng)江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金理事會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)”)作為新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金最高議事決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)基金投資運(yùn)作，確定基金投資方向，制定相關(guān)管理制度，核準(zhǔn)年度投資計(jì)劃，協(xié)調(diào)處理新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資重大事項(xiàng)，審定專(zhuān)項(xiàng)投資。根據(jù)基金運(yùn)行情況，由產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)主任或者其委托的副主任適時(shí)召開(kāi)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)會(huì)議，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行審議。

　　第七條  產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)辦公室設(shè)在長(zhǎng)江新區(qū)財(cái)政和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新區(qū)財(cái)政國(guó)資局”)，主要承擔(dān)理事會(huì)日常工作，擬定新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理細(xì)則，組織實(shí)施目標(biāo)考核、績(jī)效評(píng)價(jià)，指導(dǎo)建立科學(xué)決策機(jī)制，不參與基金日常運(yùn)營(yíng)管理;辦公室主任由新區(qū)財(cái)政國(guó)資局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

　　第八條  新區(qū)有關(guān)部門(mén)在產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)中分別履行以下工作職責(zé)：

　　(一)新區(qū)財(cái)政國(guó)資局負(fù)責(zé)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的資金籌集，對(duì)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的出資以資本金的形式注入武漢長(zhǎng)江新區(qū)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)江新區(qū)集團(tuán)”)或其全資子公司，受新區(qū)管委會(huì)委托履行新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金政府出資人職責(zé)，指導(dǎo)長(zhǎng)江新區(qū)集團(tuán)或其全資子公司成立合資公司作為新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金;負(fù)責(zé)統(tǒng)籌新區(qū)國(guó)有企業(yè)與新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金共同出資母子基金;負(fù)責(zé)加強(qiáng)“金種子”“銀種子”等企業(yè)培育和服務(wù)工作，支持企業(yè)上市，篩選、推介優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫(kù)，指導(dǎo)推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金規(guī)范發(fā)展。

　　(二)長(zhǎng)江新區(qū)發(fā)展與改革局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新區(qū)發(fā)改局”)負(fù)責(zé)根據(jù)新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資方向指引，篩選、推介重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫(kù)，提出年度行業(yè)母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

　　(三)長(zhǎng)江新區(qū)投資促進(jìn)局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新區(qū)投促局”)負(fù)責(zé)篩選、推介招商引資項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫(kù)，引入投資項(xiàng)目，提出年度行業(yè)母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

　　(四)長(zhǎng)江新區(qū)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新區(qū)科創(chuàng)局”)負(fù)責(zé)種子期、初創(chuàng)期和早中期科技創(chuàng)新型企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目與基金對(duì)接，篩選、推介科技型、創(chuàng)新型優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫(kù)，提出年度行業(yè)母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

　　(五)新區(qū)其他相關(guān)部門(mén)按照部門(mén)職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域重大項(xiàng)目推介，提出年度母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

　　第九條  長(zhǎng)江新區(qū)集團(tuán)或其全資子公司作為新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資出資主體，要建立健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，與國(guó)資背景且具備優(yōu)質(zhì)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的基金管理機(jī)構(gòu)合資設(shè)立受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)規(guī)范建立基金“募、投、管、退”運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制;制訂年度投資計(jì)劃，建立基金投資項(xiàng)目庫(kù)，準(zhǔn)備擬投項(xiàng)目的具體工作;定期向產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)辦公室報(bào)送新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作情況，完成產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)及其辦公室授權(quán)的其他事項(xiàng)。

　　第十條  按照所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離原則，新區(qū)財(cái)政國(guó)資局、長(zhǎng)江新區(qū)集團(tuán)或其全資子公司與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂三方《委托管理協(xié)議》，報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第三章 投資運(yùn)作

　　第十一條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金圍繞長(zhǎng)江新區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、重大項(xiàng)目招商、科技成果轉(zhuǎn)化，培育壯大發(fā)展新動(dòng)能，加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。

　　第十二條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上通過(guò)出資設(shè)立母子基金，以股權(quán)投資等方式開(kāi)展投資;也可以根據(jù)新區(qū)管委會(huì)重大招商引資和戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目需要，開(kāi)展直接投資。

　　第十三條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與的專(zhuān)項(xiàng)投資，由受托管理機(jī)構(gòu)按照專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化方式履行相關(guān)程序，提出書(shū)面投資建議，提請(qǐng)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)審議決策。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與的市場(chǎng)化投資，原則上由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定自主決策實(shí)施，報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)辦公室備案。

　　第十四條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資設(shè)立母子基金，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)投資政策規(guī)定和本辦法及其實(shí)施細(xì)則，與其他出資人簽訂有限合伙協(xié)議(章程)，約定基金設(shè)立政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

　　第十五條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立母子基金，在母子基金中的出資比例原則上不超過(guò)母子基金規(guī)模的20%，在天使基金、種子基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金中的出資比例可適當(dāng)放寬，但不得超過(guò)40%，均不得成為第一大出資人。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金直投項(xiàng)目，其出資比例不得超過(guò)直投項(xiàng)目實(shí)繳資本的10%。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立母子基金和直投項(xiàng)目，最高出資額原則上不超過(guò)10億元，特別重大項(xiàng)目經(jīng)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)依法依規(guī)審定后，在符合國(guó)家關(guān)于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資額規(guī)定的情況下，可不受本條款所規(guī)定的出資比例和出資額限制。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金與其他政府投資基金出資同支母子基金，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金與其他政府投資基金出資合計(jì)原則上不超過(guò)母子基金規(guī)模的50%。

　　第十六條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金，在本區(qū)投資比例應(yīng)當(dāng)在有限合伙協(xié)議(章程)中作出明確約定，原則上不低于新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資額的1.5倍。對(duì)社會(huì)資本出資比例較高或者規(guī)模較大的母子基金，返投要求可按照“一事一議”方式適當(dāng)放寬。

　　第十七條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金存續(xù)期一般不超過(guò)7年，存續(xù)期內(nèi)遇有重大事項(xiàng)變更或者存續(xù)期滿確需延期的，由母子基金的決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后辦理變更或者延期手續(xù)。參與設(shè)立的母子基金以及直接投資主要通過(guò)清算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購(gòu)、二手份額交易等方式退出。

　　第十八條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金一般與其他出資人同股同權(quán)，原則上按照市場(chǎng)公允價(jià)值退出。對(duì)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金在本區(qū)投資額達(dá)到本辦法第十六條規(guī)定要求的，且對(duì)長(zhǎng)江新區(qū)重大科技成果轉(zhuǎn)化或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)的，可按照適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策退出。合伙協(xié)議(章程)中對(duì)退出有約定的，按照約定辦理退出手續(xù);沒(méi)有約定的，由母子基金的決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后辦理退出手續(xù)。

　　第十九條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金，應(yīng)當(dāng)按照“先回本、后分利”的原則進(jìn)行核算，在收回本金的前提下，給予適當(dāng)激勵(lì)。母子基金在本區(qū)投資額達(dá)到本辦法第十六條規(guī)定要求的，視返投比例、投資效益和投資項(xiàng)目對(duì)長(zhǎng)江新區(qū)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況，給予母子基金社會(huì)出資人和基金管理機(jī)構(gòu)合計(jì)最高不超過(guò)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資所獲全部增值收益的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，原則上首先由母子基金管理人以其對(duì)母子基金的出資承擔(dān)，不足部分由母子基金各出資人按投資比例共同承擔(dān)。對(duì)于參與設(shè)立的天使、種子、科技成果轉(zhuǎn)化基金等早期投資基金，在出資人共同承擔(dān)虧損的前提下，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可承擔(dān)高于其他投資人一定比例的虧損，最高以其出資額為上限承擔(dān)有限責(zé)任。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　第二十一條  管理費(fèi)計(jì)提根據(jù)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳規(guī)模分檔分類(lèi)實(shí)施。專(zhuān)項(xiàng)投資原則上按照項(xiàng)目每年50萬(wàn)元至100萬(wàn)元計(jì)提，市場(chǎng)化投資項(xiàng)目按照不超過(guò)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳金額的1.5%每年計(jì)提，總體管理費(fèi)率不超過(guò)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳規(guī)模的1%。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十二條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金管理機(jī)構(gòu)和新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營(yíng)，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。

　　第二十三條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金原則上應(yīng)在本區(qū)注冊(cè)，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

　　(一)在中國(guó)大陸注冊(cè)、實(shí)繳注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣以上;

　　(二)具有基金管理資質(zhì)、較強(qiáng)資金募集能力和固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施;

　　(三)公司治理與內(nèi)控管理等制度健全;

　　(四)擁有至少3名具備基金從業(yè)資格和5年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員且其歷史管理業(yè)績(jī)優(yōu)秀;

　　(五)無(wú)不良處罰記錄。

　　第二十四條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金應(yīng)優(yōu)先考慮稅務(wù)注冊(cè)登記地位于長(zhǎng)江新區(qū)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，同時(shí)托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立5年以上，具有基金托管資格和托管經(jīng)驗(yàn);

　　(二)近3年無(wú)重大過(guò)失、無(wú)不良處罰記錄。

　　第二十五條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)向第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　(六)發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十六條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母子基金以及管理人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定進(jìn)行登記備案，在全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)進(jìn)行登記和信息更新。

　　第二十七條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)與其他出資人在有限合伙協(xié)議(章程)中約定，有下列情形之一的，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可不經(jīng)其他出資人同意，選擇提前退出或者不予出資：

　　(一)母子基金未按有限合伙協(xié)議(章程)約定投資的;

　　(二)基金設(shè)立方案決策通過(guò)，未在12個(gè)月內(nèi)按照規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　(三)母子基金完成設(shè)立手續(xù)后，其他出資人未在6個(gè)月之內(nèi)完成首次出資的;

　　(四)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資撥付至母子基金賬戶后，超過(guò)6個(gè)月未實(shí)際投資的;

　　(五)母子基金或者管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化或者有違法違規(guī)行為的;

　　(六)基金投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域或者基金募集社會(huì)資本低于約定下限的;

　　(七)其他不符合有限合伙協(xié)議(章程)約定情形的。

　　第二十八條  對(duì)于履行規(guī)定程序作出決策的投資，因不可抗力、政策變動(dòng)或者發(fā)生市場(chǎng)(經(jīng)營(yíng))風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，但不涉及違法違規(guī)、重大過(guò)失和其他道德風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)決策機(jī)構(gòu)、主管部門(mén)、基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不予追究責(zé)任。

　　第五章 監(jiān)督考核

　　第二十九條  按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，建立分類(lèi)考核機(jī)制。對(duì)于專(zhuān)項(xiàng)投資，重點(diǎn)考核政策目標(biāo)、撬動(dòng)放大、規(guī)范管理等內(nèi)容，兼顧經(jīng)濟(jì)效益;對(duì)于市場(chǎng)化投資，重點(diǎn)考核經(jīng)濟(jì)效益、規(guī)范管理等內(nèi)容。

　　第三十條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)參與設(shè)立的母子基金及其管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管和考核評(píng)價(jià)，及時(shí)掌握母子基金以及被投項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)情況。

　　第三十一條  新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金及其參與設(shè)立的母子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受基金監(jiān)管部門(mén)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)弄虛作假騙取新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資，或者不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費(fèi)資金等違法違規(guī)行為，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。

　　第六章 附則

　　第三十二條  本辦法自公布之日起實(shí)施，有效期三年。

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